о мерах по снижению рисков |
Правила форума |
Елена |
Вышлите, пожалуйста, документ о мерах по снижению рисков при совмещении различных видов профессиональной деятельности.
Заранее благодарна |
Светлана |
Огромная просьба выслать документы по: предотвращению конфликта интересов..., меры по неправоменному использовванию информации..., мерах по снижению рисков... Для лицензии брокер + дилер. Очень нужно. Заранее благодарю. svebor@yandex.ru
|
Светлана |
Огромная просьба выслать документы по: предотвращению конфликта интересов..., меры по неправоменному использовванию информации..., мерах по снижению рисков... Для лицензии брокер + дилер. Очень нужно. Заранее благодарю. svebor@yandex.ru
|
Ольга |
Подскажите, пожалуйста, получал ли кто- нибудь назад из ФКЦБ доументы, направленные для согласования (меры по снижению рисков, предотвращение конфликта интересов, манипулирование и проч.). Мы ждем уже 4 месяца.
|
Алексей |
Вы посмотрите на сайте ФКЦБ. Были ли меры согласованы на заседании. Мы отправляли в июле- в августе были согласованы, но пока еще тоже не дошли обратно.
|
Елена |
Я тут то же ждала все ждала....Нет нас в решениях заседаний на сайте. Беру почтовое уведомление о вручении и начинаю названивать в упр.делами ФКЦБ. И что же выясняется? Лежат они там себе преспокойно целый месяц и их никто расписывать на входящий не собирается.... После моего разбирательства только передали в управление проф. уч. Вот так! Так что звоните и выясняйте входящий номер ваших документов и кто по ним назначен исполнителем.
|
Ольга |
Вышлите, пож-та, документ о мерах по снижению рисков совмещения различных видов профдеятельности(дилер+брокер). Заранее благодарна,
oamoc@vtkbank.vyatka.ru |
Малика |
Добрый день всем участникам!Очень хотелось бы увидеть образцы следующих документов, которые разрабатываются вместе с
правилами внутреннего учета (п.14, 16 ПОРЯДКА ВЕДЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО УЧЕТА СДЕЛОК, ВКЛЮЧАЯ СРОЧНЫЕ СДЕЛКИ, И ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ), а именно: - порядок присвоения и использования номеров, символов (кодов, аббревиатур, индексов, условных наименований) при подготовке и заполнении подтверждающих и иных документов внутреннего учета, а также номеров Сделок; - перечень и порядок идентификации сотрудников профессионального участника, имеющих доступ к информации, содержащейся во внутреннем учете, и порядок их доступа; - порядок и принципы присвоения уникальных идентификационных символов (кодов, аббревиатур, индексов, условных наименований) клиентам рофессионального участника; - правила внутреннего документооборота, включая описание порядка прохождения документов, имеющих значение для ведения внутреннего учета профессионального участника. Могла бы предложить образцы положений о мерах по снижению рисков при совмещении брок., дил., ДУ; по предотвращению конфиликта интересов; по предотвращению неправомерного использования служебной информации, прошедшие согласование в ФКЦБ при лицензировании в июне 2003 г. |
Тихонов Олег |
Для продления лицензии необходим
документ ″О мерах по снижению рисков при совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ЦБ″ (дилер, брок, и дов упр). Не могу его написать. Если у кого-то есть шаблон - буду очень признательна! Отправьте на E mail dtb031@ezmail.ru |
Ушакова Ольга |
Люди добрые! Проявите сострадание к новичку, очень прошу по эл.почте прислать документ о мерах по снижению рисков совмещения.... Бальшое уральское спасибо
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.