Совмещение брок и деп. деят-ти

Марина

Сообщ. #1 от 24.05.2002 16:09 Цитата Подскажите, пожалуйста, кто-как выходит из положения дублирования информации, учитываемой в Бэк-офисе и в депозитарии? 1) составление поручения - Вы составляете 2 разны поручения для БО и для Деп-я 2) ежедневный отчет по сделкам - вы составляете 2 отчета или можно подпись нач-ка деп-я проствить на отчете бэк-офиса 3) у нас нет контролера с депозитарным аттестатом - можно ли на основании временного приказа дир-ра пользоваться услугами контролера орг-ции с аттестатом 1,0. И насколько это серьезное нарушение - в Партаде мне сказали, что это очень серьезное нарушение? Заранее спасибо.

Евгений Чернов (НАУФОР)

Сообщ. #2 от 29.05.2002 13:09 Цитата Уважаемая Марина! Полагаю, что на первые два вопроса Вам лучше ответят специалисты-практики. Что касается третьего вопроса: отсутствие у контролера депозитарного аттестата:  здесь ПАРТАД прав - это действительно серьезное нарушение. Если получение такого аттестата представляет серьезную проблему для контролера Вашей компании, могу порекомендовать Вам создать в компании Отдел внутреннего контроля. Если в состав такого Отдела войдет специалист с депозитарным аттестатом - требование ФКЦБ будет соблюдено. Единственное, о чем нужно помнить - так это об ограничениях на совмещение должностей для депозитария (организации-депозитария), установленных постановлением ФКЦБ № 50 от 23.11.98 г. (см. п. 8.7.). И буквально пару слов ко 2-му Вашему вопросу: в соответствии с п. 12.5. Положения о депозитарной деятельности в РФ (36-е постановление ФКЦБ), завершением любой депозитарной операции является составление и передача депоненту отчета о проведенной депозитарной операции. Форма такого отчета должна быть в Условиях осуществления депозитарной деятельности (см. п. 3.3. того же Положения). Если она (форма) совпадает с тем, что создает Ваш бэк-офис, полагаю, Вы можете совместить эти два отчета.

Сергей

Сообщ. #3 от 31.05.2002 07:04 Цитата Евгений, может быть я, конечно, заблуждаюсь, но в случае создания Отдела внутреннего контроля квалификационным требованиям ФКЦБ должен отвечать его руководитель, т.е. в нашем случае иметь квал. ат. серий на брок. и дил. деятельность и на депозитарную. Поэтому Вам, Марина, действительно необходимо принять в штат вторго контролера с ат. по деп. деятельности, но при этом не создавать отдел внутреннего контроля в виде отделного структурного подразделения. Я прав, Евгений или мы не поняли друг друга?

Куприна Екатерина

Сообщ. #4 от 31.05.2002 12:03 Цитата В соответствии с разъяснениями ФКЦБ России (письмо в адрес НАУФОР от 29.12.2001)  контролер профессионального участника рынка ценных бумаг должен иметь аттестаты по всем видам профессиональной деятельности, осуществляемым профессиональным участником. В случае наличия у профессионального участника службы внутреннего контроля, в совокупности в службе внутреннего контроля должны быть аттестаты по видам профессиональной деятельности, осуществляемым профессиональным участником. В частности, при совмещении профессиональным участником брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности необходимо наличие аттестатов серии 1.0, 5.0 и 4.0 (с учетом изменений и дополнений к Положению, внесенных постановлением ФКЦБ России от 16.02.2001г. №2) либо серий 1.0/1.1 и 3.0 (без учета указанных изменений и дополнении к Положению).

Марина

Сообщ. #5 от 31.05.2002 16:09 Цитата Спасибо за информацию. Но вопрос в том, что за это бывает со стороны роверяющих - сразу отбор лицензий или дают срок на исправление. Еще вопрос в том, что бывает, если в промежутках между лицензированем ( и отчетностью) такого контролера нет, а подписбь под отчетами контролра ставит контролер с другим аттестатом, а в момент лицензирования он появляется.

Евгений Чернов (НАУФОР)

Сообщ. #6 от 05.06.2002 12:46 Цитата Уважаемая Марина! Разумеется, лицензию сразу никто  не аннулирует и не приостанавливает. Всегда по итогам проверки дается какое-то время на устранение нарушений. Для НАУФОР это время составляет 2 месяца.  И лишь в том случае, если по истечение этого срока нарушение не устранено ФКЦБ приостанавливает действие лицензии, а НАУФОР, направляет информацию в свой Дисциплинарный комитет, который, в свою очередь, может принять решение о направлении в ФКЦБ представления на приостановление действия или аннулирование лицензии. Что касается ″появления″ контролера ″нужной квалификации″ к моменту лицензирования: любая проверка (ФКЦБ или НАУФОР или любой другой СРО), проведенная в период между ″лицензированием″ это нарушение выявит, запишет в протокол проверки и выставит предписание с требованием устранить.

Мария

Сообщ. #7 от 18.07.2002 15:48 Цитата Марина. А в чем собственно проблема? Неужели, так сложно нати человека с 4.0. И оформить его контролером или в отдел внетреннего контроля ( как предлагают выше). У меня например есть зарегистрировнный в реестре аттестат.

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.