-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> Бэк-офис >>
Клиенты - физлица -
Правила форума Виктор
Сообщ. #1 от 09.08.2001 00:00 
Существует ли специальная лицензия профучастника на брокерские операции с физлицами или только на брокерскую деятельность в целом?
В последнем случае если на отчетную дату размер собственного капитала не позволял
проводить сделки с физическими лицами, но через некоторое время в течение отчетного периода
позволил, можем ли мы заключать такие сделки с физ. лицами до окончания этого отчетного периода, или нужно ждать очередного квартального отчета, где задекларировать возросший собственный капитал?Куприна Екатерина
Сообщ. #2 от 15.08.2001 00:00 
Специальной лицензии на осуществление брокерской деятельности, осуществляемой на основании договоров, заключенных брокером с физ. лицами не существует.
Профессиональный участник вправе действовать от имени и за счет физ. лица либо от своего имени и за счет физ. лица на основании лицензии проф. участника на осуществление брокерской деятельности, если min размер его собственных средств составляет 1680000 руб. Причем не важно, если в самой лицензии написано «брокерская деятельность, за исключением операций с физическими лицами».
Если на отчетную дату размер собственных средств составил менее 1680000 руб., а через некоторое время в течение отчетного периода возрос до необходимой для работы с физ. лицами величины (от 1680000 руб.), то для того чтобы смело осуществлять операции с физ. лицами, нужно сделать следующее: составить на промежуточную дату бухгалтерский баланс и расчет размера собственных средств, показывающий достаточность капитала для осуществления операций с физ. лицами. Бух. баланс и расчет собственных средств на промежуточную дату никуда сдавать не нужно, а просто хранить у себя в организации на случай если к вам придут контролирующие органы и заинтересуются данным вопросом.
Никита
Сообщ. #3 от 03.03.2006 12:38
Может ли физ. лицо быть брокером?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
