-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
требования к сотрудникам депозитария
Правила форума наталья
Рег.: 30.10.2006
Сообщений: 8
Сообщ. #1 от 30.10.2006 19:40 
Уважаемые коллеги, помогите разобраться с вопросом совмещения должностей ВНУТРИ одного профучастника.
Профучастник совмещает брокерскую, дилерскую и д.у. деятельности с депозитарной деятельностью. Согласно п. 3.8.1 Порядка о лицензировании (Приказ ФСФР № 05-3/пз-н), необходимо иметь самостоятельное структурное подразделение, занимающееся депозитарной деятельностью и минимум 2-х аттестованных сотрудников (один из них - руководитель подразделения), в обязанности которых входит осуществление депозитарного учета. Могу ли я, имея аттестаты 1.0 и 4.0 и являясь рук-лем подразделения, занимающегося брокерской, дилерской и д.у. деятельностью, одновременно являться также руководителем депозитария? Или. например, являться рук-лем департамента (управления) ценных бумаг, в рамках которого будут созданы соответствующие подразделения, занимающиеся брокерской, дилерской, д.у. и депозитарной деятельностью, обеспечивая тем самым требование о наличии отвечающего квалификационным требованиям руководителя соответствующих подразделений? Насколько я поняла, в п. 3.4. вышеуказанного Порядка, сотрудникам/руководителям депозитария запрещено совмещать свою деятельность с деятельностью в ДРУГИХ профучастниках, а в своем получается можно? У нас немного депозитарных операций и иметь в депозитарии несколько отдельных аттестованых специалистов просто нерентабельно... по крайней мере на сегодняшний день... Спасибо.Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #2 от 31.10.2006 07:39
ОДНОЗНАЧНО НЕ МОЖЕТЕ (даже в своем профучастнике). Не рентабельно, но законодательство о лицензировании требует....наталья
Рег.: 30.10.2006
Сообщений: 8
Сообщ. #3 от 31.10.2006 11:29
Ольга, спасибо.
Скажите, пожалуйста, какоЙ именно пункт Положения о лицензировании Вы имеете в виду?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
