Смена руководства ИК

nat москва    Рег.: 11.01.2007 Сообщений: 1

Сообщ. #1 от 11.01.2007 11:32 Цитата У нас произошла смена ген.директора и начальника бэк-офиса. Об этом нужно подать сведения в ФСФР, но в какой форме, в какие сроки и куда именно не знаю. В ФСФР ″справок не дают″, даже не говорят, где в нормативной базе это можно найти. Сама я не нашла ничего подобного. Если кто знает, как это делается, напишите, пожалуйста!!!! Заранее спасибо...

Сергей С.     Рег.: 07.11.2006 Сообщений: 97

Сообщ. #2 от 11.01.2007 13:10 Цитата Что-то никогда не слышал, что о смене начальника бэк-офиса надо уведомлять ФСФР. Насколько я знаю, единственное нормативное требование на эту тему содержится в ФЗ ″О рынке ценных бумаг″ ″Статья 10.1. Требования к должностным лицам профессиональных участников рынка ценных бумаг ... 2. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг должен быть уведомлен о лице, избранном на должность единоличного исполнительного органа, и о лице, назначенном руководителем контрольного подразделения (контролером) фондовой биржи, профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего клиринговую деятельность, и депозитария, осуществляющего расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, по соглашению с такими фондовыми биржами и/или организаторами торговли (расчетного депозитария).″ Форма уведомления ничем не регламентирована, про сроки тоже нигде ничего нет. Мы в течение 2-3 дней уведомляли письмом на бланке организации с приложением копии протокола собрания акционеров, на котором было принято решение о назначении нового руководителя. Письмо курьером в ФСФР, а там сдавали в Экспедицию, оставляя у себя на руках копию со штампиком Экспедиции.

Uralochka Южный Урал    Рег.: 25.10.2006 Сообщений: 376

Сообщ. #3 от 11.01.2007 16:28 Цитата Насчет руководителя Бэк-офиса - точно не надо. А вот Руководитель и Контролер должны позаботиться о своей смене должности и месте работы - Смотрите П. 39 Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 апреля 2005 г. N 05-17/пз-н ″Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка″ - срок 30 дней для отправки в ФСФР

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.