-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Вопрос Куткиной Елене
Правила форума Ирина*
АО Банк Синара
Рег.: 19.12.2006
Сообщений: 12
Сообщ. #1 от 16.04.2007 13:24 
Добрый день!
В организации-проф.участнике есть контролер, соответствующий квалиф.требованиям. Один, по всем видам деятельности. Если контролер уходит в длительный отпуск (например декретный), необходимо, чтоб его заменял человек, так же соответствующий всем требованиям? Как назвать должность этого человека, можно ли его просто назначить исп.обязанности? Необходимо ли как то сообщать об этом в ФСФР? Ведь фактически, человек не увольняется, и остается контролером, однако обязанности не исполняет, но ответственность несет? Как правильно поступить в данной ситуации?
Заранее спасибо.
Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #2 от 17.04.2007 08:01
Во - Во! Тоже очень актуальный вопрос для нас. Специалисты НАУФОР, ответьте пожалуйста! Очень нужноКуткина Елена*
НАУФОР
Отдел контроля, методологии и профессионального аудита
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 55
Сообщ. #3 от 17.04.2007 16:19
Все действия выполняются в соответствии с Трудовым кодексом (прием на временную вакансию нового сотрудника, взамен сотрудника ушедшего в декретный отпуск и отпуск по уходу за ребенком; назначение сотрудника исполняющим обязанности другого должностного лица, временно отсутствующего). Лицо временно принятое на должность Контролера или лицо И.О. Контролера должно соотетствовать всем квалификационным требованиям предъявляемым к Контролерам. Соответственно, несет всю ответственность на время занятия им данной должности или исполнения обязанностей по данной должности, в соответствии с Положением о ВК и Инструкцией о ВК. ФСФР ″информируется″ путем предоставления профучастником сведений в квартальной отчетности 1100.Ирина*
АО Банк Синара
Рег.: 19.12.2006
Сообщений: 12
Сообщ. #4 от 18.04.2007 09:53
Спасибо за ответСергей С.
Рег.: 07.11.2006
Сообщений: 97
Сообщ. #5 от 19.04.2007 16:19
Елена, позволю себе не согласиться с Вами.
Порядок информирования ФСФР о назначении нового контролера, равно как руководителя профучастника определен в ПРИКАЗом от 20 апреля 2005 г. N 05-17/пз-н ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СПЕЦИАЛИСТАХ ФИНАНСОВОГО РЫНКА
...
39. В случае изменения фамилии, имени, отчества... и данных Реестра, указанных в пунктах 37.8 и 37.9 настоящего Положения (для лиц, указанных в разделах I и II приложения N 1 к настоящему Положению) ... аттестованное лицо в срок, не превышающий одного месяца с даты возникновения этих изменений (событий), обязано направить в любой территориальный орган заявление по форме согласно приложению N 8 к настоящему Положению с приложением копии квалификационного аттестата и документов, подтверждающих указанные изменения (копия паспорта, копия свидетельства о браке, копия трудовой книжки, копия диплома о высшем профессиональном образовании).
...
36. Для учета и контроля выданных квалификационных аттестатов Федеральная служба ведет Реестр.
37. Реестр содержит следующие данные о каждом аттестованном лице:
37.9. должность, которую аттестованное лицо занимает в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке (для лиц, указанных в разделах I и II приложения N 1 к настоящему Положению).
...
Приложение №1
ПЕРЕЧЕНЬ
СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА
I. Лица, осуществляющие руководство текущей деятельностью организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке
...
II. Контролер
...
Таким образом указанным документом четко описан порядок и сроки уведомления ФСФР о смене руководителя организации или контролера.
Я не прав?Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #6 от 20.04.2007 07:59
Здравствуйте, Елена, на основании написанного Сергеем С. назрел вопрос: Должен ли действующий контролер профика, уходя в декрет, в течение 30 дней направлять в ФСФР заявление по форме (приложение № 8)???? о смене должности....ведь фактически контролер вроде должность не меняет-он просто уходит в декрет...Как быть в этом случае???? Как быть новому контролеру, который приходит на место действующего временно на время декретного отпуска? - направлять ли ему заявление по форме (приложение № 8)????Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #7 от 20.04.2007 13:49
Сергей, не смешивайте требования, предъявляемые законодательством к аттестованному лицу, с требованиями к профессиональному участнику. Вы процитировали требования 05-17/пз-н к аттестованному лицу. Куткина Елена Вам ответила про профучастника.
Куткина Елена*
НАУФОР
Отдел контроля, методологии и профессионального аудита
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 55
Сообщ. #8 от 23.04.2007 09:39
Процитированные Сергеем пункты, относятся к требованиям предъявляемым к специалистам. На практике, аттестованным лицом в региональное отделение ФСФР подается форма 8 (приложение к Положению о специалистах) с подтверждающими изменения документами. К организации такие требования не предъявляются.Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #9 от 23.04.2007 11:59
Елена, вы не ответили на мой последний вопрос: очень жду ответа. Заранее спасибо!Сергей С.
Рег.: 07.11.2006
Сообщений: 97
Сообщ. #10 от 23.04.2007 16:40
Ок. Разница понятна. Тем не менее, хотелось бы полностью охватить вопрос, связанный со сменой контролера, руководителя профучастника. Правильно ли я понимаю:
Смена Контролера:
1. Новый Контролер, как физическое лицо должен в течение месяца самостоятельно направить в ФСФР заявление по форме...
2. Старый Контролер, как физическое лицо также должен проделать это действие.
3. Организация-профучастник в очередном квартальном отчете просто указывает в качестве лица, заполнившего отчет нового контролера. Сведения о нем указываются и в разделе ″Сведения о штатных сотрудниках″.
Смена Руководителя (первого лица):
п.1-2 аналогичны п.1-2 Смены Контролера
3. Организация-профучастник в очередном квартальном отчете в качестве единоличного исполнительного органа указывает руководителя (старого или нового), действовавшего на конец отчетного квартала. В исходящем указывается новый Руководитель
Временное замещение:
не понятно :(Куткина Елена*
НАУФОР
Отдел контроля, методологии и профессионального аудита
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 55
Сообщ. #11 от 24.04.2007 09:36
Сергей, все верно. Исключение составляет ″в качестве лица, заполнившего отчет″. Обращаю внимание, что к функциям Контролера относится не заполнение отчетности, а КОНТРОЛЬ за правильностью ее заполнения.
Лицо И.о. Контролера ничего никуда не подает, как и временно отсутствующий Контролер.
Лицо временно принятое на работу - подает форму...., а контролер находящийся в декрете - нет.
Для Ольги: Если Ваша организация - участник Ассоциации, то Вы можете воспользоваться консультацией по телефону или расширенной консультацией в офисе НАУФОР.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
