Порядок лицензирования и количество аттестованых специалистов

Uralochka Южный Урал    Рег.: 25.10.2006 Сообщений: 376

Сообщ. #1 от 09.06.2007 08:39 Цитата Подскажите плиз-поделитесь опытом-очень наболевший вопрос в нашей КО с лицензиями Дил,Бр и ДУ...У нас много начальников и их замов структурных подразделений (которых мы отражаем в 1 части раздела 1100 ″Сведения о штатных сотрудниках организации″). Во второй части данного раздела указываются специалисты. Достаточно ли нам 3 специалистов? Получается один из специалстов у нас ответственный за внутренний учет, остается 2 трейдера. Достаточно ли у нас специалистов? Сколько минимум мы должны иметь специалистов? Или можно сослаться на то, что у нас много начальников с аттестатами-может ли начальник ″закрыть″ позицию специалиста? В Приказе Федеральной службы по финансовым рынкам от 16 марта 2005 г. N 05-3/пз-н ″Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг″ (с изменениями от 28 июля 2005 г.) прописано: 3.2. Помимо соблюдения лицензионных требований и условий, предусмотренных в пункте 3.1 настоящего Порядка, лицензиат, осуществляющий брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, обязан иметь: 3.2.1 не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами. Этот работник должен отвечать квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; 3.2.2 не менее 1 работника по каждому из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

А.Теплов

Сообщ. #2 от 18.06.2007 12:26 Цитата Для КО (лицензии Бр, Дил и ДУ) нужны три работника с соответствующими аттестатами в должностные обязанности которых входит соответственно брокерская, дилерская деятельность и ДУ. Кроме того нужны аттестованные специалист по внутреннему учету и контролер. Но это минимум. Не забывайте, что к лицензионным требованиям относится ″соответствие работников лицензиата квалификационным требованиям″. То есть, если в функции работника входит осуществление деятельности, перечисленной в Приказе ФСФР №05-17/пз-н, он должен соответствовать квалификационным требованиям. Если начальник подразделения выполняет в соответствии со своими должностными обязанностями следующую функцию - осуществление сделок и/или операций с денежными средствами и/или ценными бумагами в интересах учредителя управления, - то почему бы не посчитать его специалистом по ДУ?

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.