Вопрос к сотрудникам НАУФОР

Ольга

Сообщ. #1 от 30.06.2005 13:28

Цитата

     Добрый день!
     Положением о внутреннем контроле проф. участника РЦБ, утв. пост. ФКЦБ РФ от 13.08.2003 № 03-34/пс, установлена функция контролера - контроль за соблюдением мер по снижению рисков, связанных с проф. деятельностью на РЦБ.
     Многие проф. участники посчитали, что речь идет о контроле за соблюдением мер по снижению рисков совмещения различных видов проф. деятельности, которые разрабатывались и представлялись (вплоть до вступления в силу нового Порядка лицензирования) в соответствии с Порядком лицензирования видов проф. деятельности на РЦБ РФ, утв. пост. ФКЦБ РФ от 15.08.2000 № 10, так как ни одним норматиным правовым актом не было установлено требование о разработке и соблюдении проф. участником мер, контроль за соблюдением которых возлагался на контролера вышеуказанным Положением о внутреннем контроле.
     Вступившим в силу 15.05.2005 Порядком лицензирования видов проф. деятельности на РЦБ, утв. приказом ФСФР РФ от 16.03.2005 № 05-3/пз-н, устанавливается требование о предоставлении копии Перечня мер по снижению рисков, связанных с проф. деятельностью на РЦБ, а в случае совмещения различных видов проф. деятельности на РЦБ копии Перечня мер по снижению рисков, связанных с проф. деятельностью на РЦБ, включающего меры при совмещении различных видов проф. деятельности на РЦБ.
     Исходя из вышеизложенного, прошу пояснить, когда впервые и в соответствии с каким нормативным правовым актом проф. участник должен был разработать внутренний документ ″Перечень мер по снижению рисков, связанных с проф. деятельностью на РЦБ″.
     Заранее благодарю за ответ.

Соколова Татьяна

Сообщ. #2 от 30.06.2005 16:00

Цитата

Уважаемая Ольга!
См п. 2.11. Положения ФКЦБ № 50 от 23.11.98г.:
2.11. Профессиональные участники, совмещающие различные виды профессиональной деятельности, обязаны разработать и утвердить документы, определяющие систему мер снижения рисков совмещения различных видов профессиональной деятельности, в соответствии с требованиями саморегулируемых организаций, получивших соответствующую лицензию Федеральной комиссии (далее - саморегулируемая организация).

Юдина Ирина (НАУФОР)

Сообщ. #3 от 30.06.2005 16:35

Цитата

Различаются риски профессиональной деятельности (более объемное понятие) и риски совмещения различных видов профессиональной деятельности. Действующее законодательство не содержит четкого перечня рисков профессиональной деятельности на РЦБ; также, до вступления в силу приказа ФСФР РФ от 16.03.2005 № 05-3/пз-н, не было установлено требование к утверждению внутреннего локального акта, раскрывающем подобные риски и меры их снижения. Тем не менее, контролер уже с 24.10.2003 г. должен был следить за соблюдением мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на РЦБ. Каким образом он выполняет данную функцию, будет видно при проведении внешней проверки конкретной организации.

Оленский Владислав Борисович

Сообщ. #4 от 24.10.2005 16:37

Цитата

Могут ли сотрудники НАУФОР подготовить и представить в ФСФР пакет документов на получение лицензии на дипозитарную деятельность комерческого банка

Теплов Андрей Иванович

Сообщ. #5 от 25.10.2005 13:42

Цитата

Владислав Борисович,
по Вашему вопросу можете обратиться в офис НАУФОР в Москве:
(095) 787-77-74/75 Теплов Андрей Иванович
или в Ростовский филиал НАУФОР:
(863) 244-16-60/59
Ноженко Елена Анатольевна.

Александр

Сообщ. #6 от 14.05.2006 15:50

Цитата

Где можно посмотреть установленные требования ″Перечня мер по снижению рисков проф. деятельности на РЦБ″ в случае совмещения различных видов проф.деятельности на РЦБ.
Или ознакомиться с вариантами.
Заранее благодарен!

Елена

Сообщ. #7 от 19.05.2006 09:02

Цитата

Добрый день!
В связи с выходом Приказа ФСФР № 06-29\пз-н о внутреннем контроле хочется уточнить некоторые вопросы относительно контролера профучастника-кредитной организации. В соответствии с пунктами 2.3 и 3.2 Приказа - может ли сотрудник, выполняющий функции контролера, входить в состав подразделения банка, деятельность которого не связана с операциями на рынке ценных бумаг, но которое отвечает за раскрытие информации банка, как эмитента, перед ЦБ? Или он должен быть включен в одну из структур аппарата управления банка, которая подотчетна только совету директорв? Не будет ли нарушением, если должность контролера будет обозначена в штатном расписании как, например, главный специалист, а должностная инструкция будет составлена с учетом требований Приказа ФСФР? Заранее благодарна за ответ.

Валентина

Сообщ. #8 от 19.05.2006 13:09

Цитата

Какие методы разработаны НАУФОР для снижения рисков?

Lesi

банк

Рег.: 26.11.2007

Сообщений: 4

Сообщ. #9 от 26.11.2007 17:11

Цитата

Вопрос к сотрудникам НАУФОР!
Добрый день!

в Порядке лицензирования видов проф. деят-ти от 06.03.2007г. № 07-21/пз-н. сказано, что соискатель лицензии должен предоставить документы согласно данному перечню, в том числе, выписку из штатного расписания. Сейчас у нас идет подготовка документов для получения лицензий.
Прошу Вас пояснить п. 2.1.33. разделе 2 вышесказанного Порядка: в нем сказано ″и информации о работе по совместительству″. О каком совместительстве идет речь?

А.Теплов

Сообщ. #10 от 27.11.2007 14:58

Цитата

Ответ Lesi:
Трактовать нормативные акты - дело создателя нормативного акта.
Но, по практике, рекомендую указать информацию обо всех иных (помимо вашей организации) местах работы на дату составления выписки.

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.