-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Реальная структура брокера
Правила форума OVeber
Рег.: 17.05.2007
Сообщений: 16
Сообщ. #1 от 31.01.2008 10:51 
Господа профессионалы финансового рынка! Ну очень надо. Минимальные требования к структуре брокера/дилера - в основном руководители предусмотрена законодательством. Посоветуйте, сколько человек реально необходимо для функционирования вновь открываемого российского брокера на рынке. Сколько трейдеров, аналитиков, сейлзов... сотрудников бэк-офиса, депозитария... как у вас в компании с персоналом обстоит дело?Allievo
Рег.: 30.01.2008
Сообщений: 23
Сообщ. #2 от 01.02.2008 11:10
Я конечно не профессионал финансового рынка, но позволю себе поделиться своими соображениями :)
Все зависит от возможных масштабов деятельности (месторасположение, величина активного населения, средний уровень доходов в городе), от уровня программного обеспечения. Для инвестиционной компании ″с нуля″ достаточно тех сотрудников, количество которых регламентируется известным законодательным актом. В дальнейшем, когда клиенты потянутся, в дополнение к основным руководителям добавите по одному сотруднику, причем трейдер может легко совместить функциональные обязанности с аналитиком. Многие совмещают также и сейлзов..OVeber
Рег.: 17.05.2007
Сообщений: 16
Сообщ. #3 от 10.02.2008 23:54
Цитата:
В дальнейшем, когда клиенты потянутся, в дополнение к основным руководителям добавите по одному сотруднику, причем трейдер может легко совместить функциональные обязанности с аналитиком. Многие совмещают также и сейлзов..
Наташа, спасибо, за ответ, интересное мнение :). скажите а разве возможно по закону совмещать профессию трейдера, аналитика + сейлза, это противоречит конфликту интересов + перечню мер по снижиению рисков... очень много функций, информации о клиенте сосредотачивается в одних руках - разве регуляторов (ФСФР) это не возмутит при проверке?
Allievo
Рег.: 30.01.2008
Сообщений: 23
Сообщ. #4 от 11.02.2008 13:03
Законом не предусмотрено ограничений на подобное совмещение. Тут все будет зависит от того как будет организована работа Вашей организации. Во избежание конфликта интересов лучше конечно иметь двух трейдеров - один на дилерские, а другой - на брокерские сделки (он же сейлз). Я встречала в инвестиционных компаниях такое совмещение.
Требования же по наличию сотрудника, занимающегося исключительно аналитикой, законом не предусмотрены. Даже наоборот, компания при осуществлении брокерской деятельности обязана по запросу клиента предоставить полную информацию об эмитентах, бумаги которых они планируют приобретать. Хочешь, не хочешь - анализировать придется. ))
Может я в чем-то не права, поправьте меня. )))Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
