-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> Бэк-офис >>
Помогите с перечнями мер
Правила форума Елена
Сообщ. #1 от 17.04.2006 17:28 
Уважаемые коллеги! Помогите с документами для лицензирования.
У нашей организации дилерская лицензия, надумали получать брокерскую.
Меня интересуют документы согл. 2.1.19-2.1.22 постановл. 05-3/пз-н.
Дело в том, что два года назад мы получили дилерскую лицензию (для этого сделали и согласовали перечни мер по предотвращению конфликта интересов и по предотвращению неправомерного использования служебной информации)
Получается нам теперь нужно дополнительно утвердить и согласовать:
-Перечнь мер по предупреждению манипулирования ценами на РЦБ
- Перечнь мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на РЦБ
- Перечнь мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на РЦБ, включающего меры при совмещении различных видов профессиональной деятельности на РЦБ
-бизнес-план
Просьба, у кого есть, помогите выше указанными документами. Буду очень благодарна.
Мой mail: eplusheva@invest.nnov.ru (ISQ 255-788-845)
PS Дайте ссылочку на нормативные документы, устанавливающие правила утверждения и согласования вышеуказанных документов
Julia
Сообщ. #2 от 19.04.2006 11:43
Доброе время суток!
-″Получается нам теперь нужно дополнительно утвердить и согласовать:
-Перечнь мер по предупреждению манипулирования ценами на РЦБ
- Перечнь мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на РЦБ
- Перечнь мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на РЦБ, включающего меры при совмещении различных видов профессиональной деятельности на РЦБ
-бизнес-план″
На сколько я знаю согласовывать вышеперечисленные документы не нужно. Они должны быть утверждены в установленном соискателем лицензии порядке.
julia
Сообщ. #3 от 19.04.2006 11:54
Что касается внутренних документов:
а) Перечень мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на РЦБ;
б) Перечень мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на РЦБ, включающего меры при совмещении различных видов профессиональной деятельности на РЦБ
Вам не нужно разрабатывать два этих перечня. Если Вы не совмещаете различные виды проф.деятельности, то Вам нужно разработать документ а).
В случае совмещения - разрабатываете документ - б)
А по вопросам содержания документов советую обратиться в отдел взаимодействия с членами НАУФОР.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
