О внесении изм. в Правила внутр. контроля в целях противодействия легализации. (115-ФЗ и 983-р) |
Правила форума |
OVeber
Рег.: 17.05.2007 Сообщений: 16 |
Уважаемые знатоки, я сейчас пишу Правила по легализации - мне только 115ФЗ и 275 инструкцией руководствоваться. Скажите, могу ли я взять за основу правила внутреннего контроля, которые уже у нас есть. Да, и спасибо Вам всем большое за такую подробную и полезную дискуссию...
Спасибо |
atevs Москва
Рег.: 12.09.2007 Сообщений: 40 |
У нас за основу взяты правила, которые есть уже. Туда просто добавятся изменения. А при разработке правил, помимо перечисленного Вами, можно руководствоваться:
- Рекомендациями по разработке правил, утв. Распоряжением Правительства РФ от 17 июля 2002 № 983-р (с изм от 08.01.03, 05.12.05, 03.11.07); - Постановлением Правительства РФ от 17.04.02 № 245 ″Об утверждении Положения о предоставлении инфы в ФСФМ...″ (с изм. 17.01.03, 25.10.04, 03.11.07); - Распоряжением ФКЦБ от 03.06.02 № 613/р О методических рекомендациях по реализации требований 115-ФЗ - Инструкцией о предоставлении в ФСФМ информации, предусмотренной 115-ФЗ, утв. приказом ФСФМ от 07.06.05 № 86; -Рекомендации по отдельным положениям ПВК...утв. приказом КФМ от 11.08.03 № 104 -Постановлением правительства от 05.12.05 № 715 О квалификационных требованиях к спец.должностным лицам, ответственных за соблюдение правил...″ + ЦБшные рекомендации и инструкции для кредитных организаций |
ЗАО Корпорация ФНДС*
Сообщений: 18 |
Цитата: могу ли я взять за основу правила внутреннего контроля, которые уже у нас есть. ну это совершенно разные внутренние документы, которые основаны на разных ФЗ!!!! Единственное, в положение о ВК есть маленький раздел по ″легализации″. Кроме 115 фз, распоряжение 983-р, 613/р, приказ кфм №104 (очень хороший нпа), постан-е № 715 и еще ПИСЬМО ФСФР от 17 октября 2006 г. N 06-ВС-01/16969 (при несоблюдении указанного в этом письме очень часто отказывают в рег. правил). Это основные нпа. Если вы кредитная организация, посмотрите еще письмо цбрф № 99-р. |
ЗАО Корпорация ФНДС*
Сообщений: 18 |
to atevs
Опередила! :-)) Слишком долго меня отвлекали от написания ответа. |
atevs Москва
Рег.: 12.09.2007 Сообщений: 40 |
Ой, а я подумала, что OVeber имел ввиду правила по легализации, которые уже есть.
|
OVeber
Рег.: 17.05.2007 Сообщений: 16 |
atevs, ФНДС
Спасибо преогромное за рекомендации... вот только честно говоря мы не разрабатывали AML инструкцию... может образец скините, а я доработаю... если это конечно возможно... в свою очередь могу помочь чем-либо другим, хотя таким профессионалам и помощь не нужна. omichurina@yandex.ru Спасибо Вам еще раз большое за чуткость и понимание. |
atevs Москва
Рег.: 12.09.2007 Сообщений: 40 |
Что-то я в конце рабочего дня рабочей недели немного торможу. Что за AML инструкция?
|
Куткина Елена* НАУФОР Отдел контроля, методологии и профессионального аудита
Рег.: 24.10.2006 Сообщений: 55 |
Цитата: Интересно послушать мнение и комментарии представителей НАУФОР по этому вопросу. В какой раздел типовых Правил (разработанных для членов НАУФОР) ″ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА» добавить соответствующие пункты в связи с внесением изменений. Мнение НАУФОР нашло свое отражение в последней редакции Правил AML, рекомендуемых членам НАУФОР. Запросить и получить их можно, как и всегда, у Теплова А.И. Многие организации с конца января 2008 года уже воспользовались данным документом для внесени соответствующих изменений в свои Правила AML |
ООО ИК Кортес*
Сообщений: 46 |
Теплову А.И.
Уважаемый Андрей Иванович! Не могли бы вы отправить Правила AML, о которых упоминает Куткина Елена, по адресу: olga@kortez.ru. Заранее, огромное спасибо |
ООО ИК Кортес*
Сообщений: 46 |
если кто-нибудь сможет получить Правила AML, о которых упоминает Куткина Елена, отправьте, пожалуйста, по адресу: olga@kortez.ru. Заранее, огромное спасибо
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.