Положение о внутреннем контроле проф участника РЦБ

malara

Рег.: 03.11.2008

Сообщений: 3

Сообщ. #1 от 05.11.2008 10:05

Цитата

Ситуация:
Есть компания, которая имеет брокерскую лицезию.
Деятельности активной не ведет - только зп сотрудникам платит.
Квартальные и годовые отчеты подписывает руководитель (хотя это входит в обязанности контролера).
Контролер не делает вообще ничего - только в зарплатной ведомости расписывается(никаких должностных инструкций и прочих внутренних документов не подписывал)
Также в нарушении Положения 8-ого раздела, в фирме нет ответственного сотрудника.
Чем это грозит фирме, директору, контролеру?

Lulu

г. Москва

Рег.: 30.01.2007

Сообщений: 105

Сообщ. #2 от 05.11.2008 10:40

Цитата

Если отчетность в фсфр подается в сроки, то проблемы могут возникнуть только при проведении проверки со стороны регулятора, камеральной в том числе, если есть за что зацепиться. А так, аннулирование лицензии, я думаю.

malara

Рег.: 03.11.2008

Сообщений: 3

Сообщ. #3 от 05.11.2008 12:07

Цитата

Это только фирме? А сотрудникам что?

Lulu

г. Москва

Рег.: 30.01.2007

Сообщений: 105

Сообщ. #4 от 05.11.2008 13:38

Цитата

у нас последнее время редко когда аттестаты аннулируют, поэтому, наверное, ничего.

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.