"Положение Банка России от 17 октября 2014 года № 437-П "О деятельности по проведению организованных торгов"

20.01.2015 Дата принятия: 17.10.2014

Зарегистрировано в Минюсте России 30 декабря 2014 г. N 35494

 

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

17 октября 2014 г. N 437-П

 

ПОЛОЖЕНИЕ

О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ПРОВЕДЕНИЮ ОРГАНИЗОВАННЫХ ТОРГОВ

 

На основании Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст. 6726; 2012, N 53, ст. 7607; 2013, N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6699) (далее - Федеральный закон "Об организованных торгах"), Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219) настоящее Положение устанавливает требования к порядку проведения организованных торгов, а также порядок ведения организаторами торговли реестра участников торгов и их клиентов, порядок ведения организаторами торговли реестра договоров, порядок и сроки расчета цен, индексов и иных показателей, требования к порядку хранения и защиты информации и документов, связанных с проведением организованных торгов, а также к сроку их хранения, правила, состав, порядок и сроки раскрытия (предоставления) информации организаторами торговли.

 

Глава 1. Требования к порядку проведения организованных торгов

 

1.1. С целью допуска лиц, указанных в частях 1 - 5 статьи 16 Федерального закона "Об организованных торгах", к участию в организованных торгах, а также с целью предоставления возможности по заключению договоров на организованных торгах в интересах клиентов участников торгов и клиентов, являющихся клиентами брокера или доверительного управляющего, которые, в свою очередь, являются клиентами участника торгов (далее - клиент второго уровня) (далее вместе - регистрируемые лица), организатор торговли осуществляет их регистрацию. При этом при проведении организованных торгов товарами организатор торговли регистрирует клиентов второго уровня в случаях, предусмотренных правилами организованных торгов.

При регистрации организатор торговли присваивает регистрируемым лицам уникальные коды, позволяющие идентифицировать регистрируемых лиц, на основании сведений, предоставленных участниками торгов и (или) клиринговой организацией.

В случае если это предусмотрено правилами организованных торгов, коды, присваиваемые участником торгов самостоятельно, также должны соответствовать требованиям настоящего Положения.

Организатор торговли вправе запрашивать дополнительную информацию от участника торгов, необходимую для регистрации участников торгов, клиентов участника торгов, клиентов второго уровня и предусмотренную правилами организованных торгов.

Организатор торговли информирует участников торгов о присвоенных регистрируемым лицам уникальных кодах в порядке, предусмотренном правилами организованных торгов.

1.2. Код регистрируемого лица - участника торгов должен включать:

для юридического лица - идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН), а для иностранной организации, не имеющей ИНН, - код иностранной организации (далее - КИО). Для участника торгов, являющегося кредитной организацией, код регистрируемого лица также должен включать банковский идентификационный код кредитной организации (далее - БИК);

для иностранной организации, не имеющей ИНН и КИО, - уникальную последовательность символов, применяемых организатором торговли и (или) клиринговой организацией, осуществляющей клиринг по итогам организованных торгов, для присвоения кодов иностранной организации, не имеющей ИНН и КИО;

для индивидуального предпринимателя - номер и серию основного документа, удостоверяющего личность гражданина соответствующего государства на территории указанного государства (далее - общегражданский паспорт). В случае если индивидуальный предприниматель является лицом без гражданства - реквизиты документа, удостоверяющего личность лица без гражданства в Российской Федерации;

для управляющего ценными бумагами - данные, предусмотренные абзацем вторым настоящего пункта, а также уникальную последовательность символов, однозначно указывающих на то, что этот код присвоен лицу, действующему в качестве доверительного управляющего. При этом количество кодов управляющего ценными бумагами определяется по количеству его клиентов (учредителей доверительного управления), в интересах которых он собирается заключать договоры на организованных торгах. Каждый код указанного участника торгов (клиента участника торгов) дополнительно должен содержать код клиента управляющего. Код клиента управляющего присваивается участником торгов самостоятельно в порядке, предусмотренном настоящим Положением;

для управляющей компании паевого инвестиционного фонда данные, предусмотренные абзацем вторым настоящего пункта, а также уникальную последовательность символов, однозначно указывающих на то, что этот код присвоен лицу, действующему в качестве доверительного управляющего этим паевым инвестиционным фондом. При этом регистрация учредителей управления паевым инвестиционным фондом не производится;

для управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, сформированных в Пенсионном фонде Российской Федерации, - данные, предусмотренные абзацем вторым настоящего пункта, а также уникальную последовательность символов, однозначно указывающих на то, что этот код присвоен управляющей компании, действующей в качестве доверительного управляющего средствами пенсионных накоплений, сформированных в Пенсионном фонде Российской Федерации. Этот код также должен дополнительно включать признак, указывающий на соответствующий инвестиционный портфель;

для управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, сформированных в негосударственном пенсионном фонде, средствами пенсионных резервов и имуществом, предназначенным для обеспечения уставной деятельности указанного негосударственного пенсионного фонда, - данные, предусмотренные абзацем вторым настоящего пункта, а также уникальную последовательность символов, однозначно указывающих на то, что этот код присвоен управляющей компании, действующей в качестве доверительного управляющего средствами негосударственного пенсионного фонда. При этом указанной управляющей компании присваивается три кода: для средств пенсионных накоплений, для средств пенсионных резервов, а также для имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности, либо собственных средств негосударственного пенсионного фонда. Код учредителя доверительного управления - негосударственного пенсионного фонда включает в себя его ИНН, а также должен дополнительно включать признак, указывающий на то, какие средства являются объектом доверительного управления;

для управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, - данные, предусмотренные абзацем вторым настоящего пункта, а также уникальную последовательность символов, однозначно указывающих на то, что этот код присвоен управляющей компании, действующей в качестве доверительного управляющего накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих.

1.3. Код регистрируемого лица - клиента участника торгов, являющегося физическим лицом, должен включать:

для физического лица, достигшего возраста, с которого выдается общегражданский паспорт, номер и серию общегражданского паспорта;

для физического лица, не достигшего возраста, с которого выдается общегражданский паспорт, номер и серию документа, подтверждающего факт государственной регистрации рождения (свидетельство о рождении) регистрируемого лица;

для физического лица без гражданства реквизиты документа, удостоверяющего личность лица без гражданства в Российской Федерации.

Если регистрируемое лицо является лицом, не достигшим возраста, с которого выдается общегражданский паспорт, недееспособным или ограниченно дееспособным физическим лицом, код такого регистрируемого лица также включает номер и серию общегражданского паспорта лица, являющегося законным представителем такого регистрируемого лица.

1.4. Код регистрируемого лица - клиента участника торгов, являющегося юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем (в случае, если в интересах индивидуального предпринимателя планируется заключение договоров на организованных торгах товарами), формируется в соответствии с пунктом 1.2 настоящего Положения.

В случае если клиентом участника торгов является брокер, лицо, включенное организатором торговли в список участников торгов товаром, действующих в интересах и за счет других лиц, или иностранное юридическое лицо, учрежденное в одном из государств, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219) (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг"), и имеющее право в соответствии с личным законом осуществлять брокерскую деятельность, то указанному клиенту присваиваются коды по количеству клиентов такого брокера (иностранного юридического лица). При этом код клиента должен присваиваться в соответствии с требованиями пунктов 1.2 - 1.4 настоящего Положения, за исключением требования о включении в код регистрируемого лица БИК и КИО, предусмотренного абзацем вторым пункта 1.2 настоящего Положения.

1.5. Код регистрируемого лица - клиента второго уровня формируется в соответствии с пунктами 1.2 - 1.4 настоящего Положения, за исключением требования о включении в код регистрируемого лица БИК и КИО, предусмотренного абзацем вторым пункта 1.2 настоящего Положения.

1.6. Если регистрируемым лицом является иностранное юридическое или физическое лицо, его код должен также включать трехзначный цифровой код иностранного государства, в котором зарегистрировано юридическое лицо или гражданином которого является это лицо, соответствующий Общероссийскому классификатору стран мира. Если регистрируемое лицо является лицом без гражданства, код такого лица включает в себя трехзначный цифровой код "000".

1.7. Передача клиенту участником торгов технических средств, информации и (или) программного обеспечения, полученных участником торгов от организатора торговли (иного уполномоченного организатором торговли лица), если это предусмотрено соглашением участника торгов с организатором торговли (иным уполномоченным организатором торговли лицом), и подключение организатором торговли (иным уполномоченным организатором торговли лицом) клиента к программно-техническим средствам, предназначенным для осуществления деятельности по проведению организованных торгов, при наличии согласия на такое подключение участника торгов, который будет заключать на организованных торгах договоры в интересах этого клиента, допускаются после регистрации организатором торговли клиента участника торгов.

1.8. Организатор торговли вправе присваивать дополнительные коды, идентифицирующие участников торгов (клиентов участника торгов, клиентов второго уровня). При этом организатор торговли должен обеспечить возможность идентификации участника торгов (клиента участника торгов, клиента второго уровня) по такому коду в реестре участников торгов и их клиентов.

1.9. Организатор торговли вправе использовать информацию об участниках торгов, клиентах участников торгов, клиентах второго уровня, полученную от клиринговой организации, осуществляющей клиринг по итогам организованных торгов указанного организатора торговли, в целях их регистрации.

1.10. Организатор торговли проводит организованные торги в соответствии с требованиями, установленными настоящим Положением, правилами организованных торгов, а также иными внутренними документами организатора торговли, регламентирующими проведение организованных торгов.

1.11. Организатор торговли оказывает услуги по проведению организованных торгов в определенные правилами торгов дни (далее - торговые дни), при этом правилами торгов может быть предусмотрен порядок определения торговых дней.

В случае если организатор торговли планирует оказывать услуги по проведению организованных торгов в день, не определенный правилами организованных торгов, то организатор торговли обязан не позднее чем за три месяца до соответствующего дня уведомить Банк России о дате проведения организованных торгов, а также раскрыть информацию об этом на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сайт).

Организатор торговли обязан обеспечить наличие в течение календарного года хотя бы одного периода, включающего не менее трех календарных дней подряд, в которые организованные торги данным организатором торговли не проводятся.

1.12. Организатор торговли определяет в течение торгового дня период (периоды) времени проведения организованных торгов (далее - торговая сессия).

При проведении нескольких торговых сессий в течение одного торгового дня правилами организованных торгов должно быть определено, какая из торговых сессий торгового дня является основной.

1.13. Организатор торговли определяет порядок и условия подачи заявок, а также порядок установления их соответствия друг другу с учетом следующих требований:

1.13.1. Договоры на организованных торгах заключаются на основании адресных или безадресных заявок, поданных участниками торгов. При этом безадресной заявкой признается заявка, которая адресована (информация о которой раскрывается) неограниченному кругу участников торгов (всем участникам торгов), в том числе в случае, когда в соответствии с правилами организованных торгов на основании такой заявки договор заключается с участием центрального контрагента. Все иные заявки признаются адресными.

Организатор торговли вправе дополнительно устанавливать иную классификацию заявок, подаваемых участниками торгов.

1.13.2. Поданные заявки проверяются на соответствие требованиям правил организованных торгов.

1.13.3. Организатор торговли устанавливает в правилах организованных торгов порядок определения цены, по которой будет заключаться договор на организованных торгах (определения иного условия заключаемого на организованных торгах договора).

1.13.4. Заявки, поданные за счет одного и того же лица (в соответствии с кодом этого лица, определяемым в соответствии с пунктами 1.2 - 1.6 настоящего Положения), не являются основанием для заключения договора, за исключением договоров, заключаемых с участием центрального контрагента.

1.13.5. В течение первого дня обращения ценной бумаги на организованных торгах не допускается регистрация заявок (кроме заявок на заключение договоров репо), цена по которым превышает установленный организатором торговли размер предельных отклонений цен заявок на покупку/продажу ценной бумаги по сравнению с начальной ценой данной ценной бумаги.

1.13.6. При размещении ценных бумаг на организованных торгах заключение договоров на основании заявок, поданных участниками торгов до даты начала размещения ценных бумаг, осуществляется не ранее даты начала размещения таких ценных бумаг.

1.13.7. Организатор торговли вправе в рамках одной торговой сессии проводить торги в разном порядке и с различными условиями, определенными правилами организованных торгов (далее - режимы торгов).

Организатор торговли может установить несколько режимов торгов, действующих в рамках одной торговой сессии.

1.14. Организатор торговли обеспечивает с использованием средств проведения торгов фиксацию всех поступивших заявок. При фиксации заявки должна быть отражена следующая информация:

уникальный код заявки, присвоенный организатором торговли в момент ее поступления;

дата и время фиксации заявки;

статус заявки (зарегистрирована, не зарегистрирована);

причина отказа в регистрации заявки в реестре заявок. Перечень причин отказа в регистрации определяется в правилах организованных торгов.

Организатор торговли обязан по заявлению участника торгов предоставить сведения о заявках, поданных этим участником торгов и не прошедших регистрацию в реестре заявок, в течение одного месяца с даты получения указанного заявления.

1.15. Организатор торговли прекращает или приостанавливает организованные торги в случаях, указанных в настоящем пункте. Требования о прекращении или приостановлении организованных торгов распространяются на основную и дополнительную торговые сессии.

Требования, установленные в настоящем пункте, не применяются при заключении на организованных торгах договоров репо, за исключением случая приостановки торгов, указанного в подпункте 1.15.3 настоящего пункта.

1.15.1. Организатор торговли, оказывающий услуги по проведению организованных торгов ценными бумагами, приостанавливает организованные торги:

акциями определенного выпуска, входящими в расчет индекса, изменение значения которого используется организатором торговли в целях приостановки организованных торгов (далее - основной индекс), осуществляемые на основании безадресных заявок, при превышении или снижении на 20 процентов - в течение 10 минут подряд текущих цен акций, рассчитанных в течение данной торговой сессии, от цены закрытия акций предыдущего торгового дня;

акциями, осуществляемые на основании безадресных заявок, - при изменении на 15 процентов значения основного индекса в течение 10 минут подряд в ходе данной торговой сессии по сравнению с последним значением указанного индекса, рассчитанного в течение основной торговой сессии предыдущего торгового дня;

ценными бумагами эмитента - в случае опубликования эмитентом сообщения о государственной регистрации решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, на основании которого ценные бумаги эмитента, допущенные к организованным торгам, подлежат конвертации (за исключением конвертации ценных бумаг в связи с реорганизацией эмитента);

ценными бумагами эмитента - в случае получения от депозитария, осуществляющего расчеты по результатам клиринга обязательств, возникающих из договоров, заключенных на организованных торгах данного организатора торговли (расчетного депозитария), уведомления о приостановлении (блокировании) операций с соответствующими ценными бумагами эмитента;

биржевыми облигациями в процессе их размещения - в случаях:

выявления нарушения эмитентом в ходе эмиссии биржевых облигаций требований законодательства Российской Федерации;

обнаружения в документах, на основании которых биржевые облигации в процессе их размещения были допущены к организованным торгам, недостоверной информации;

российскими депозитарными расписками - в случаях:

дробления российских депозитарных расписок;

дробления или консолидации представляемых ценных бумаг;

изменения объема и (или) порядка осуществления прав, закрепленных представляемыми ценными бумагами в соответствии с иностранным правом.

1.15.2. Организатор торговли, оказывающий услуги по проведению организованных торгов, на которых заключаются фьючерсные договоры (контракты), в случае, если приостановлены организованные торги, на которых определяется стоимость (значение) базисного актива фьючерсного договора (контракта), приостанавливает организованные торги, на которых заключаются такие договоры.

Данное требование не применяется, если правилами организованных торгов в качестве основания для приостановления торгов фьючерсными договорами (контрактами) установлено отклонение цен фьючерсных контрактов на установленную величину в течение определенного периода времени.

1.15.3. Организатор торговли приостанавливает организованные торги в случае выявления технических сбоев в работе средств проведения торгов, соответствующих критериям, установленным организатором торговли по согласованию с совещательным органом, созданным в соответствии с пунктами 2 - 5 приложения 1 к настоящему Положению. Указанные критерии должны содержаться в правилах организованных торгов.

1.15.4. Организатор торговли приостанавливает организованные торги в следующих случаях:

в случаях, указанных в абзацах втором и третьем подпункта 1.15.1 и подпункте 1.15.2 настоящего пункта, организатор торговли обязан приостановить организованные торги в течение пяти минут с момента выявления соответствующего события;

в случае раскрытия информации в соответствии с абзацем четвертым подпункта 1.15.1 настоящего пункта организованные торги приостанавливаются не позднее начала торговой сессии (первой торговой сессии) даты конвертации;

в случае получения уведомления в соответствии с абзацем пятым подпункта 1.15.1 настоящего пункта, организатор торговли приостанавливает организованные торги не позднее начала торговой сессии (первой торговой сессии) дня наступления события, информация о котором содержится в указанном сообщении (уведомлении). В случае если организатор торговли получил уведомление, указанное в абзаце пятом подпункта 1.15.1 настоящего пункта, в день приостановления (блокирования) операций с соответствующими ценными бумагами эмитента, то организованные торги приостанавливаются в день получения такого уведомления;

в случаях, указанных в абзацах седьмом и восьмом подпункта 1.15.1 настоящего пункта, организатор торговли приостанавливает организованные торги в день выявления соответствующего нарушения;

в случаях, указанных в абзацах десятом - двенадцатом подпункта 1.15.1 настоящего пункта, организатор торговли приостанавливает организованные торги не позднее, чем за три рабочих дня до предполагаемой даты наступления соответствующего события;

в случае, указанном в подпункте 1.15.3 настоящего пункта, организатор торговли приостанавливает организованные торги в течение пяти минут с момента выявления технического сбоя.

1.15.5. При приостановке организованных торгов по основаниям, указанным в абзацах втором и третьем подпункта 1.15.1 настоящего пункта, последующая приостановка организованных торгов акциями в течение торгового дня осуществляется только в следующих случаях:

изменения на 20 процентов в течение 10 минут подряд текущей цены акции, рассчитанной в течение данной торговой сессии, по сравнению с последней текущей ценой до момента приостановки торгов;

изменения на 15 процентов значения основного индекса в течение десяти минут подряд в ходе данной торговой сессии по сравнению с последним значением указанного индекса, рассчитанным в течение основной торговой сессии до момента приостановки торгов.

При этом в случаях приостановки организованных торгов по основаниям, указанным в абзацах втором и третьем настоящего пункта, последующая приостановка организованных торгов в течение этого торгового дня не осуществляется.

1.15.6. В случае наступления события, предусмотренного в абзаце третьем подпункта 1.15.1 настоящего пункта, организатор торговли, не рассчитывающий основной индекс, приостанавливает организованные торги по каждой акции, допущенной им к организованным торгам.

1.15.7. Приостановка организованных торгов в случаях, указанных в абзацах втором и третьем подпункта 1.15.1, подпункте 1.15.2 и абзацах втором и третьем подпункта 1.15.5 настоящего пункта, осуществляется не позднее, чем за два часа до окончания основной торговой сессии.

1.15.8. Требования, установленные в абзацах втором и третьем подпункта 1.15.1, а также подпунктах 1.15.6 и 1.15.7 настоящего пункта, не применяются в режимах торгов, ценовая информация по итогам которых не используется организатором торговли в расчете рыночных цен, а также при проведении торгов в порядке, предусмотренном подпунктом 1.15.9 настоящего пункта.

1.15.9. Организатор торговли вправе осуществлять организованные торги путем сбора в течение определенного периода времени заявок с последующим заключением договоров по определенной организатором торговли цене (ценам) в порядке, установленном правилами организованных торгов. При этом правилами организованных торгов должны быть определены:

период времени, в течение которого могут быть поданы заявки для участия в таких торгах;

минимальное количество участников торгов, подавших заявки для участия в таких торгах, необходимое для их проведения;

минимальное совокупное количество ценных бумаг в заявках на покупку и в заявках на продажу, поданных для участия в таких торгах, необходимое для их проведения;

порядок определения цены (цен), по которой (которым) заключаются договоры в ходе таких торгов.

1.15.10. В случае приостановления организованных торгов, вызванного техническим сбоем в работе средств проведения торгов, организатор торговли обязан в порядке, предусмотренном правилами организованных торгов, предоставить участникам торгов возможность отозвать поданные ими заявки не менее чем за пятнадцать минут до возобновления организованных торгов.

1.15.11. Организованные торги возобновляются по решению организатора торговли. При этом организованные торги не могут быть возобновлены:

ранее, чем через 30 минут с момента приостановки организованных торгов в случаях, указанных в абзацах втором и третьем подпункта 1.15.1, а также в случае повторной приостановки в соответствии с подпунктом 1.15.5 настоящего пункта;

до устранения выявленного нарушения в пределах срока размещения биржевых облигаций;

ранее торгового дня, следующего за днем вступления в силу зарегистрированных изменений в решение о выпуске российских депозитарных расписок, обусловленных случаями, указанными в абзаце двенадцатом подпункта 1.15.1 настоящего пункта;

до момента возобновления организованных торгов, на которых определяется стоимость (значение) базисного актива фьючерсного договора (контракта), в случае приостановки организованных торгов в соответствии с абзацем первым подпункта 1.15.2 настоящего пункта.

1.15.12. Организатор торговли может предусмотреть дополнительные основания приостановления организованных торгов.

1.15.13. Организованные торги могут быть приостановлены или прекращены по решению Председателя Банка России (его заместителя).

Решение Председателя Банка России (его заместителя) оформляется соответствующим предписанием Банка России, содержащим в том числе вид (тип) ценной бумаги, валюты, товара или производного финансового инструмента (далее - торгуемые инструменты) (в случае приостановления или прекращения организованных торгов конкретным инструментом - наименование и иные, необходимые для идентификации такого инструмента сведения) и срок действия приостановки.

1.16. Организатор торговли обязан осуществлять мониторинг организованных торгов, а также контроль за участниками торгов и иными лицами в случаях, установленных законодательством Российской Федерации (далее - мониторинг и контроль).

Мониторинг и контроль в процессе организованных торгов осуществляются организатором торговли по критериям нестандартных сделок (за исключением заключения договоров купли-продажи товаров, договоров репо и иных договоров, по которым одна сторона (продавец) обязуется в срок, установленный этими договорами, передать в собственность другой стороне (покупателю) имущество, а покупатель обязуется принять имущество и уплатить за него определенную денежную сумму, а также по которым покупатель обязуется в последующем в срок, установленный этими договорами, передать имущество в собственность продавца, а продавец обязуется принять имущество и уплатить за него определенную денежную сумму), предусмотренным пунктом 1.19 настоящего Положения, а также по сочетаниям таких критериев с учетом установленных параметров. Сочетание критериев и их параметры определяются организатором торговли.

Критерии отнесения договоров купли-продажи товаров, договоров репо и иных договоров, по которым одна сторона (продавец) обязуется в срок, установленный этими договорами, передать в собственность другой стороне (покупателю) имущество, а покупатель обязуется принять имущество и уплатить за него определенную денежную сумму, а также по которым покупатель обязуется в последующем в срок, установленный этими договорами, передать имущество в собственность продавца, а продавец обязуется принять имущество и уплатить за него определенную денежную сумму, к нестандартным договорам организатор торговли устанавливает в соответствующей методике.

1.17. Организатор торговли в правилах организованных торгов устанавливает меры воздействия к участникам торгов, в отношении которых осуществляется контроль.

1.18. Организатор торговли создает автоматизированную систему мониторинга организованных торгов, обеспечивающую непрерывное отслеживание организатором торговли цен, объемов и иных характеристик регистрируемых заявок и договоров.

1.19. Система мониторинга организованных торгов должна технически обеспечивать осуществление мониторинга и контроля по следующим обязательным критериям:

отклонение цены договора (заявки) от цены закрытия предыдущего торгового дня на установленную величину;

отклонение цены договора (заявки) от цены последнего договора (заявки) на установленную величину;

отклонение цены договора от текущей цены на установленную величину;

отклонение основного индекса на установленную величину;

заключение участником торгов в своих интересах либо в интересах одного и того же клиента ряда договоров, ведущих к изменению цены в одном направлении;

заключение между участниками торгов договоров, в которых эти участники торгов попеременно выступают продавцами и покупателями;

превышение доли договоров, заключенных участником торгов, от общего объема организованных торгов торгуемыми инструментами за соответствующую торговую сессию на установленную величину;

отклонение суммы договоров, заключенных участником торгов за соответствующую торговую сессию, от среднего значения такой суммы договоров, заключаемых этим участником торгов соответственно за основную или дополнительную торговую сессию, на установленную величину;

изменение объема организованных торгов за определенный период на установленную величину;

количество поданных участником торгов заявок и заключенных им договоров за установленный период времени;

заключение участником торгов за установленный период времени договоров в своих интересах по лучшим ценам (более низким при покупке и более высоким при продаже), чем по договорам, заключенным в интересах клиентов.

В случае если в соответствии с правилами организованных торгов организованные торги проводятся в двух и более секциях или в разных режимах торгов, то в целях осуществления мониторинга и контроля определение значений цены закрытия, текущей цены, а также объема торгов и доли заключенных участником торгов договоров в этом объеме осуществляется организатором торговли раздельно по договорам, заключенным в каждой из секций (каждом режиме торгов).

1.20. Параметры критериев, предусмотренных в пункте 1.19 настоящего Положения, устанавливаются в зависимости от периода торгового дня.

Параметры могут устанавливаться организатором торговли также по различным группам ценных бумаг, товаров, валют или производных финансовых инструментов, определенным организатором торговли и включенным в перечень критериев нестандартных сделок.

1.21. Организатор торговли вправе включить в перечень критериев нестандартных сделок дополнительные критерии или сочетания критериев, при которых сделки (заявки) квалифицируются как нестандартные.

1.22. Организатор торговли осуществляет следующие действия:

выявляет нестандартные сделки (заявки), заключенные (поданные) в ходе торгов;

проверяет нестандартные сделки (заявки) на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком;

проверяет нестандартные сделки (заявки) на предмет нарушения внутренних документов организатора торговли;

контролирует соблюдение участниками торгов - профессиональными участниками рынка ценных бумаг и управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов показателей и нормативов, установленных для них нормативными актами Банка России.

1.23. Если в ходе проверки нестандартной сделки (заявки) выявляется, что полномочия организатора торговли для установления правомерности действий сторон по договору недостаточно либо ему оказывается противодействие в проведении проверки, организатор торговли направляет все имеющиеся материалы по нестандартной сделке (заявке) в Банк России.

1.24. При наличии оснований квалифицировать нестандартную сделку (заявку) как нарушение внутренних документов организатора торговли уполномоченное лицо (орган) организатора торговли принимает решение о применении мер к участникам торгов, являющимся сторонами такой сделки или подавшими заявки.

1.25. Торговая система оказывает услуги по проведению организованных торгов, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, только в отношении договоров, которые в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России подлежат обязательному клирингу с участием центрального контрагента в случае их заключения не на организованных торгах.

1.26. Организатор торговли при заключении договоров с юридическими лицами или индивидуальными предпринимателями на оказание услуг и (или) выполнение работ, обеспечивающих осуществление деятельности, связанной с организацией и проведением торгов (аутсорсинг), должен предусмотреть меры, связанные с рисками заключения таких договоров (далее - договоры аутсорсинга).

1.27. Организатор торговли соблюдает требования к программно-техническим средствам, предназначенным для осуществления деятельности по проведению организованных торгов (далее - средства проведения торгов), в соответствии с приложением 1 к настоящему Положению.

 

Глава 2. Порядок ведения реестра участников торгов и их клиентов, реестра заявок и реестра договоров, заключенных на организованных торгах, требования к порядку и срокам предоставления выписок из указанных реестров

 

2.1. Организатор торговли ведет реестр участников торгов и их клиентов, содержащий следующие сведения:

полное наименование участника торгов;

код участника торгов, присвоенный организатором торговли;

код (коды) каждого клиента участника торгов и каждого клиента второго уровня;

место нахождения (адрес), номер телефона и факса, адрес электронной почты участника торгов;

ИНН участника торгов или данные, предусмотренные пунктом 1.2 настоящего Положения;

дата включения участника торгов (клиента участника торгов, клиента второго уровня) в реестр участников торгов и их клиентов;

иные сведения, предусмотренные внутренними документами организатора торговли.

2.2. Реестр участников торгов и их клиентов может состоять из нескольких разделов, определенных для разных торговых (биржевых) секций организатора торговли и (или) групп (категорий) участников торгов (клиентов участников торгов, клиентов второго уровня).

2.3. Внутренними документами организатора торговли должен быть предусмотрен порядок актуализации кода участника торгов в случае изменения сведений об участнике торгов, его клиенте или клиенте второго уровня.

При этом организатор торговли актуализирует код не позднее следующего рабочего дня со дня получения необходимой информации.

2.4. Организатор торговли осуществляет ведение реестра заявок с учетом следующих требований.

2.4.1. Регистрация поданной заявки в реестре заявок осуществляется только в случае ее соответствия требованиям правил организованных торгов.

2.4.2. Регистрация заявок в реестре заявок осуществляется в порядке очередности их фиксации в соответствии с пунктом 1.14 настоящего Положения.

2.4.3. Реестр заявок должен содержать следующие сведения:

идентификационный номер заявки, присвоенный организатором торговли в момент ее регистрации в реестре заявок;

уникальный код заявки, присвоенный в соответствии с пунктом 1.14 настоящего Положения (может совпадать с идентификационным номером заявки);

код участника торгов, подавшего заявку (в том числе код (коды, если предусмотрена возможность подачи заявки по поручению или в интересах нескольких лиц) клиента (клиентов) участника торгов, по поручению или в интересах которого (которых) подана заявка), дополнительные коды, указанные в пункте 1.8 настоящего Положения;

код клирингового брокера, если заявка подана с указанием клирингового брокера;

указание на то, что заявка подана во исполнение обязательств маркет-мейкера, если заявка подана во исполнение указанных обязательств;

вид заявки;

условия заявки, в том числе количество торгуемого инструмента, в отношении которого подана заявка (количество торгуемого инструмента, в отношении которого подана заявка для каждого клиента, если заявка подана по поручению или в интересах нескольких клиентов);

дата и время регистрации заявки;

дата и время исполнения (отзыва) заявки;

результат подачи заявки (на исполнении, исполнена частично, исполнена, отозвана, аннулирована и тому подобное);

причина аннулирования заявки;

иные сведения, предусмотренные организатором торговли.

2.4.4. Организатор торговли обязан по заявлению участника торгов предоставить выписку из реестра заявок в отношении заявок, поданных этим участником торгов, в течение месяца с даты получения указанного заявления.

2.5. Организатор торговли осуществляет ведение реестра договоров, заключенных на организованных торгах, с учетом следующих требований.

2.5.1. Реестр договоров, заключенных на организованных торгах, должен содержать следующие сведения:

стандартные условия договоров (за исключением цены договора (иного, аналогичного ей, условия договора);

идентификационные номера заявок, на основании которых заключен договор;

идентификационный номер договора;

дату и время регистрации договора;

коды участников торгов, подавших заявки, на основании которых заключается договор (в случае заключения договора с участием центрального контрагента - код участника торгов, заключившего договор, и указание на то, что договор заключен с участием центрального контрагента), включая коды клиентов участников торгов, по поручению или в интересах которых заключен договор (заключены договоры), и коды клиентов второго уровня, по поручению или в интересах которых заключен договор (заключены договоры), дополнительные коды, указанные в пункте 1.8 настоящего Положения;

наименование (код) торгуемого инструмента (вид договора и объект договора). В случае если торгуемым инструментом является ценная бумага, то раскрывается наименование эмитента, вид, категория (тип), серия ценных бумаг, наименование управляющей компании и название паевого инвестиционного фонда, наименование управляющего ипотечным покрытием и индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия;

цену одного торгуемого инструмента (иное, аналогичное ей, условие договора);

количество торгуемого инструмента, в том числе количество торгуемого инструмента для каждого клиента по договору, заключенному по поручению или в интересах нескольких клиентов;

сумму заключенного договора;

иные сведения, предусмотренные организатором торговли.

2.5.2. Организатор торговли предоставляет каждому из участников торгов выписку из реестра договоров о договорах, заключенных участником торгов (клиентами участника торгов) до 19 часов местного времени в течение текущего торгового дня, не позднее 20 часов местного времени текущего торгового дня, а о договорах, заключенных участником торгов (клиентами участника торгов) после 19 часов местного времени в течение текущего торгового дня, не позднее 20 часов местного времени следующего торгового дня.

При этом организатор торговли в правилах организованных торгов должен предусмотреть порядок выдачи выписок из реестра договоров в случаях, когда в течение торгового дня происходили технические сбои, приведшие к изменению времени окончания торгов.

2.6. Организатор торговли вправе взимать с участников торгов плату за предоставление выписок из реестра заявок и реестра договоров в случае, если участник торгов требует предоставить указанные выписки на бумажном носителе либо при одновременном соблюдении следующих условий:

в соответствии с запросом участника торгов выписка предоставляется о заявках или договорах, поданных или заключенных им в течение более чем одного месяца;

в течение одного месяца, предшествующего дню получения запроса от участника торгов, организатор торговли предоставлял такому участнику торгов выписки из реестра договоров или реестра заявок.

2.7. Реестры организатора торговли ведутся в электронной форме или в бумажной и электронной формах, при этом реестры должны позволять составлять выписки из них на любую дату и за любой период.

 

Глава 3. Показатели, рассчитываемые организатором торговли

 

3.1. При проведении организованных торгов организатор торговли рассчитывает цены, индексы, а также иные показатели (коэффициенты, количественные и ценовые показатели), устанавливаемые на основании информации о договорах, заключенных на организованных им торгах, и иной информации.

3.1.1. К количественным показателям относятся:

общее количество заключенных на организованных торгах договоров;

общий объем заключенных договоров в стоимостном выражении;

общее количество в единицах измерения, применяемых для определения количества данного вида торгуемого инструмента, являющегося объектом заключенных договоров.

3.1.2. К ценовым показателям относятся:

на организованных торгах ценными бумагами - цена закрытия, признаваемая котировка, рыночная цена, текущая цена, средневзвешенная цена;

на организованных торгах валютой - курс валюты, определенный в порядке, установленном правилами организованных торгов;

на организованных торгах товарами - рыночная цена, средневзвешенная цена;

на организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, - текущая цена (расчетная цена) договора или иное, аналогичное ей, условие договора;

на организованных торгах, на которых заключаются договоры репо - текущее (актуальное) значение ставки репо, средневзвешенное значение ставки репо.

3.1.3. Биржа дополнительно к показателям, установленным в подпункте 3.1.2 настоящего пункта, рассчитывает на основании информации о заключенных внебиржевых договорах купли-продажи ценных бумаг, полученной в соответствии с нормативными актами Банка России, устанавливающими предоставление указанной информации, следующие ценовые показатели:

расчетную цену каждой ценной бумаги, являющейся предметом внебиржевых договоров, на основании которых приобретено менее пяти процентов от общего количества находящихся в обращении соответствующих ценных бумаг;

расчетную цену каждой ценной бумаги, являющейся предметом внебиржевых договоров, на основании которых приобретено пять процентов и более от общего количества находящихся в обращении соответствующих ценных бумаг.

3.2. Организатор торговли, оказывающий услуги по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются ценные бумаги или индекс на ценные бумаги, дополнительно к показателям, установленным в подпунктах 3.1.1 и 3.1.2 пункта 3.1 настоящего Положения, рассчитывает следующие коэффициенты:

коэффициенты корреляции;

коэффициенты зависимости изменений цены каждой ценной бумаги, допущенной к организованным торгам (индекса на ценные бумаги, являющегося базисным активом производного финансового инструмента, договоры в отношении которого заключаются на организованных торгах), от изменений цены каждой ценной бумаги (значения каждого индекса), являющейся базисным активом производного финансового инструмента, договоры в отношении которого заключаются на организованных торгах (далее - коэффициенты "бета");

коэффициент, рассчитываемый в соответствии с пунктом 8.4 приложения 2 к настоящему Положению (далее - коэффициент "дельта"), и теоретическую цену опциона (в случае, если организатор торговли оказывает услуги по проведению организованных торгов, на которых заключаются опционные договоры).

3.3. Показатели, установленные в подпунктах 3.1.1 и 3.1.2 пункта 3.1, а также пункте 3.2 настоящего Положения, рассчитываются в соответствии с приложением 2 к настоящему Положению.

3.4. Организатор торговли вправе предоставлять информацию о рассчитываемых им показателях заинтересованным лицам, если такая информация не является служебной и не содержит коммерческую тайну.

3.5. Расчет индексов осуществляется организатором торговли в соответствии с установленными им методиками. При этом методики расчета индексов должны соответствовать требованиям, установленным в приложении 3 к настоящему Положению.

Методика расчета основного индекса и вносимые в нее изменения подлежат регистрации в Банке России.

 

Глава 4. Требования к порядку хранения и защиты информации

 

4.1. Организатор торговли утверждает внутренний документ, устанавливающий требования к порядку хранения и защиты информации и документов, связанных с проведением организованных торгов, а также к сроку их хранения, с учетом следующих положений.

4.1.1. Организатор торговли принимает меры по защите информации по следующим направлениям:

обеспечение защиты информации при управлении доступом и регистрацией;

обеспечение защиты информации на этапах жизненного цикла автоматизированных систем;

обеспечение защиты информации средствами антивирусной защиты;

обеспечение защиты информации при использовании ресурсов информационно-телекоммуникационной сети "Интернет";

обеспечение защиты информации с использованием средств криптографической защиты информации;

обеспечение защиты информации при назначении и распределении ролей;

организация деятельности службы информационной безопасности;

управление рисками нарушения защиты информации;

регламентация и документирование деятельности по обеспечению защиты информации;

повышение осведомленности работников в области обеспечения защиты информации;

обнаружение инцидентов информационной безопасности и реагирование на них;

мониторинг и анализ обеспечения защиты информации;

своевременное совершенствование обеспечения защиты информации.

4.1.2. Организатор торговли устанавливает перечень лиц, имеющих доступ к информации и сведениям.

4.1.3. Организатор торговли предусматривает меры, направленные на защиту баз данных от ошибок и несанкционированного доступа, в том числе:

определяет порядок доступа к базам данных и обеспечивает защиту от несанкционированного доступа к базам данных;

определяет порядок использования паролей и других средств, ограничивающих доступ к базам данных;

устанавливает принимаемые организатором торговли и участниками торгов меры, направленные на предотвращение сбоев и ошибок в работе средств проведения торгов;

осуществляет ежедневное резервное копирование информации, содержащейся в реестрах, которые ведет организатор торговли.

4.2. Биржа обязана обеспечить хранение и защиту всей информации о внебиржевых договорах купли-продажи товаров и ценных бумаг, предоставленной ей в соответствии с нормативными правовыми актами Правительства Российской Федерации и нормативными актами Банка России, устанавливающими обязанность по предоставлению указанной информации.

4.3. Если иной срок хранения соответствующей информации не установлен федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами, организатор торговли хранит информацию и документы, связанные с осуществлением им деятельности по проведению организованных торгов в течение пяти лет.

 

Глава 5. Раскрытие информации и предоставление документов организатором торговли

 

5.1. Перечень информации, подлежащей раскрытию на сайте, предоставлению в Банк России и участникам торгов, а также сроки ее предоставления и раскрытия определены в приложении 4 к настоящему Положению.

5.2. Организатор торговли предоставляет документы и информацию, указанные в пунктах 18 - 31 приложения 4 к настоящему Положению, в Банк России в виде электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с Федеральным законом от 6 апреля 2011 года N 63-ФЗ "Об электронной подписи" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 15, ст. 2036; N 27, ст. 3880; 2012, N 29, ст. 3988; 2013, N 14, ст. 1668; N 27, ст. 3463, ст. 3477; 2014, N 26, ст. 3390), без представления на бумажном носителе.

5.3. Организатор торговли уведомляет участников торгов о технических сбоях в работе средств проведения торгов в течение торгового дня в порядке, предусматривающем использование основного и (или) резервного способа направления соответствующих уведомлений.

5.4. Организатор торговли раскрывает информацию с учетом следующих требований.

5.4.1. Основная страница сайта должна содержать ссылку на раздел сайта с информацией, раскрываемой организатором торговли в соответствии с настоящим Положением, или ссылки на иные разделы сайта, содержащие такую информацию. Ссылка с основной страницы сайта должна однозначным образом свидетельствовать о содержании соответствующей информации, опубликованной на указанной странице.

5.4.2. Организатор торговли обеспечивает свободный круглосуточный доступ к информации, которая подлежит раскрытию в соответствии с настоящим Положением и иными нормативными актами Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", всем заинтересованным лицам для ознакомления без взимания платы.

5.4.3. Структура сайта должна предусматривать раскрытие информации, связанной с техническими сбоями и приостановкой торгов, на основной странице сайта.

5.5. Организатор торговли вправе раскрывать иную информацию, за исключением информации, составляющей коммерческую и иную охраняемую законом тайну.

 

Глава 6. Заключительные положения

 

6.1. Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

6.2. Со дня вступления в силу настоящего Положения не применять:

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 28 декабря 2010 года N 10-78/пз-н "Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 25 марта 2011 года N 20295 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 2 мая 2011 года N 18);

пункт 1 приказа ФСФР России от 17 ноября 2011 года N 11-60/пз-н "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 9 декабря 2011 года N 22527 (Российская газета от 14 декабря 2011 года);

пункт 25 приказа ФСФР России от 24 апреля 2012 года N 12-27/пз-н "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 1 июня 2012 года N 24428 (Российская газета от 6 июля 2012 года);

пункт 1 приказа ФСФР России от 20 ноября 2012 года N 12-96/пз-н "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 18 декабря 2012 года N 26176 (Российская газета от 24 декабря 2012 года).

6.3. Организаторы торговли должны привести свою деятельность в соответствие с настоящим Положением в течение шести месяцев после дня его вступления в силу, за исключением деятельности по проведению организованных торгов на товарном рынке.

Деятельность по проведению организованных торгов на товарном рынке должна быть приведена организатором торговли в соответствие с настоящим Положением в течение девяти месяцев после дня его вступления в силу.

 

Председатель Центрального банка

Российской Федерации

Э.С.НАБИУЛЛИНА