Указание Банка России от 5 сентября 2016 года № 4129-У "О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов"

23.05.2017 Дата принятия: 05.09.2016

Зарегистрировано в Минюсте России 15 ноября 2016 г. N 44339

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 5 сентября 2016 г. N 4129-У

О СОСТАВЕ И СТРУКТУРЕ

АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И АКТИВОВ ПАЕВЫХ

ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ

(в ред. Указания Банка России от 06.04.2017 N 4346-У)

Настоящее Указание на основании Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; 2011, N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4334; 2013, N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6695, ст. 6699; 2014, N 11, ст. 1098; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 47; N 23, ст. 3301; N 27, ст. 4225) (далее - Федеральный закон от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ) устанавливает требования к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов.

Глава 1. Общие положения

1.1. Паевые инвестиционные фонды, правилами доверительного управления которых предусмотрено, что их инвестиционные паи предназначены только для квалифицированных инвесторов (далее - фонд для квалифицированных инвесторов), относятся к одной из следующих категорий:

фонд финансовых инструментов;

фонд недвижимости;

комбинированный фонд.

1.2. Паевые инвестиционные фонды, правилами доверительного управления которых не предусмотрено, что их инвестиционные паи предназначены только для квалифицированных инвесторов (далее - фонд для неквалифицированных инвесторов), относятся к одной из следующих категорий:

фонд рыночных финансовых инструментов;

фонд недвижимости.

1.3. Паевые инвестиционные фонды, относящиеся к категории фондов недвижимости, могут быть только закрытыми паевыми инвестиционными фондами с учетом требования, установленного абзацем вторым пункта 2 статьи 33 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ.

1.4. Состав и структура активов акционерного инвестиционного фонда, уставом которого не предусмотрено, что его акции предназначены для квалифицированных инвесторов, и наименование которого содержит указание на недвижимое имущество и (или) права на недвижимое имущество или на их виды, должны соответствовать требованиям для фонда, относящегося к категории фонда недвижимости для неквалифицированных инвесторов.

Состав и структура активов акционерного инвестиционного фонда, уставом которого не предусмотрено, что его акции предназначены для квалифицированных инвесторов, и наименование которого не содержит указание на недвижимое имущество и (или) права на недвижимое имущество или на их виды, должны соответствовать требованиям для фонда, относящегося к категории фонда рыночных финансовых инструментов.

В случае если уставом акционерного инвестиционного фонда предусмотрено, что его акции предназначены для квалифицированных инвесторов, то состав и структура активов указанного фонда долж