Инвестиционные советники — Регулирование —

Указание Банка России №5683-У "О требованиях к системе внутреннего контроля профучастника рынка ЦБ"

16.02.2021

Вложенные файлы

Указание Банка России №5683-У О требованиях к системе внутреннего контроля проф.участника рынка цб .pdf (2786,98 Кб)

Регулирование
Указание Банка России № 4956-У "О требованиях к инвестиционным советникам"
Федеральный закон № 397-ФЗ от 20.12.17 О внесении изменений в ФЗ "О рынке ценных бумаг" и ст. 3 ФЗ "О СРО в сфере финансового рынка"
Указание Банка России № 4980-У О порядке аккредитации программ
Указание Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России № 4980-У"
Указание Банка России. № 5809-У "О требованиях к программам для электронных вычислительных машин, используемым для оказания услуг по инвестиционному консультированию" (вступает в силу с 1 апреля 2022 года)
Разъяснение ЦБ РФ о совмещении деятельности УК и деятельности инвестиционного советника от 29 декабря 2018 года
Разъяснение ЦБ РФ о совмещении деятельности УК с деятельностью инвестиционного советника от 9 января 2020 года
Указание Банка России № 5014-У О порядке определения инвест. профиля клиента и требования к форме предоставления индивидуальной инвест. рекомендации
О внесении изменений в Федеральный закон
Разъяснение ЦБ РФ о положениях 115-ФЗ в части ПОД/ФТ к инвестиционным советникам от 13 сентября 2018 года
Разъяснение ЦБ РФ об использовании простой электронной подписи инвестиционными советниками от 1 ноября 2018 года
Положение Банка России от 29 июня 2022 года № 798-П о порядке лицензирования ПУРЦБ, предоставления лицензий УК ПИФ, внесении сведений в единый реестр инвестиционных советников, ведении реестров профучастников и инвестиционных советников
Ответ Банка России на запрос НАУФОР о предоставлении программ для проверки
Разъяснение ЦБ РФ по перечню финансовых инструментов, в отношении которых инвестиционный советник предоставляет ИИР
Указание Банка России №5683-У "О требованиях к системе внутреннего контроля профучастника рынка ЦБ"
Указание Банка России № 5591-У О предоставлении лицами, указанными в статье 7.1-1 ФЗ № 115-ФЗ О противодействии легализации доходов...
Указание Банка России N 5498-У (О внесении изменений в Указание 4970-У)
Разъяснение Банка России об обслуживании квал.инвесторов
О подсчете индивидуальных инвестиционных рекомендаций
Указание Банка России № 5229-У "О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими инвестиционных советников, базовых стандартов и требованиях к их содержанию, а также о перечне операций (содержании видов деятельности) инвестиционных советников на финансовом рынке, подлежащих стандартизации"
Указание Банка России № 5221-У "О внесении изменений в Указание Банка России № 4956-У "О требованиях к инвестиционным советникам"
Информационное письмо ЦБ РФ и Минфина РФ о деятельности по инвестконсультированию
Разъяснение ЦБ РФ о порядке определения инвестиционного профиля
Разъяснение Минфина РФ об освобождении от НДС услуг по инвестконсультированию для брокеров и УК от 1 апреля 2019 года
Разъяснения ЦБ РФ о деятельности по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев
Проект Указания 3921-У о раскрытии информации инвестиционными советниками
Разъяснение ЦБ РФ о деятельности по предоставлению финансовых продуктов (посредством систем Маркетплейс) от 11 января 2019 года
Типовые документы для инвестиционных советников