Рекомендации "Сведения о физическом лице, о его индивидуальном счете, брокерском счете (БС), счете ДУ, активах, подлежащих переводу"

28.11.2022

Единая форма «Сведения о физическом лице, о его индивидуальном счете (ИИС), брокерском счете (БС), счете доверительного управления (СДУ), активах, подлежащих переводу»

• РЕКОМЕНДАЦИИ (Совместное письмо НАУФОР и НФА о единой форме)

В целях унификации и автоматизации процесса передачи сведений о физическом лице, его ценных бумагах и сделках при переходе клиента от одного профессионального участника к другому, рекомендуем использовать единую форму «Сведения о физическом лице, о его индивидуальном счете (ИИС), брокерском счете (БС), счете доверительного управления (СДУ), активах, подлежащих переводу» (далее - Единая форма), установленную в приложении № 1 к настоящим рекомендациям.

Для профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих брокерскую лицензию, реализовано использование Единой формы в цифровом формате посредством электронного взаимодействия с применением канала связи для обмена информацией между профессиональными участниками в системе электронного документооборота НКО АО НРД. Единая форма в формате XML установлена в приложении № 2 к настоящим рекомендациям.

Передача сведений о физическом лице, его ценных бумагах и сделках с использованием Единой формы в формате XML позволит оперативно организовать прием и обработку информации, будет способствовать сокращению издержек профессиональных участников, а также снизит риски нарушения срока, установленного для прекращения договора на ведение индивидуального инвестиционного счета при передаче учтенных на нем активов другому профессиональному участнику.

Профессиональным участникам рынка ценных бумаг рекомендуется разместить на своем сайте в сети «Интернет» информацию для физических лиц о порядке передачи/принятия активов при переходе от одного профессионального участника к другому.

• Единая форма "СВЕДЕНИЯ О ФИЗИЧЕСКОМ ЛИЦЕ, О ЕГО ИНДИВИДУАЛЬНОМ ИНВЕСТИЦИОННОМ СЧЕТЕ (ИИС), БРОКЕРСКОМ СЧЕТЕ (БС), СЧЕТЕ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ (СДУ), АКТИВАХ, ПОДЛЕЖАЩИХ ПЕРЕВОДУ"(Приложение 1)

• Единая форма "СВЕДЕНИЯ О ФИЗИЧЕСКОМ ЛИЦЕ, О ЕГО ИНДИВИДУАЛЬНОМ ИНВЕСТИЦИОННОМ СЧЕТЕ (ИИС), БРОКЕРСКОМ СЧЕТЕ (БС), СЧЕТЕ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ (СДУ), АКТИВАХ, ПОДЛЕЖАЩИХ ПЕРЕВОДУ"(Приложение 2) формат XML Shema

• Описание типа данных (формат XML Shema)

• Инструкция НРД по передаче ценных бумаг

• Инструкция НРД по передаче информации о владении ценных бумаг

• Памятка по подключению к тестированию быстрых переводов