-
О НАУФОР
- Краткая информация
- Членство
- Организационная структура
- Контрольная деятельность
- Советы/Комитеты/Рабочие группы
- Внутренние документы
- Контакты и реквизиты
- Региональная сеть
- Публикации
Стандарты- Для брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев
- Для инвестиционных советников
- Для регистраторов
- Для управляющих компаний ПИФ
- Для специализированных депозитариев
- Обзоры контрольных практик НАУФОР за соблюдением стандартов
- Стандартная документация для срочных сделок на финансовых рынках
Информационные материалы- Документы НАУФОР по вопросам деятельности на рынке ценных бумаг
- Регулирование
- Третейское разбирательство в РСПП
- Видеоматериалы
- Эмитентам - МСП
- Цифровой профиль
- СБП
Аттестация и обучениеМероприятия- Конференции
- Общие собрания членов НАУФОР
- Знатоки фондового рынка
- Элита фондового рынка
- Клуб выпускников НАУФОР
Постановление ФКЦБ России от 5 ноября 1998 года № 44 "О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"
05.11.1998 Дата принятия: 05.11.1998
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 5 ноября 1998 г. N 44
О ПРЕДОТВРАЩЕНИИ КОНФЛИКТА ИНТЕРЕСОВ
ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
На основании пункта 3 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. Установить, что под конфликтом интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг понимается противоречие между имущественными и иными интересами профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - профессиональный участник) и (или) его работников, осуществляющих свою деятельность на основании трудового или гражданско - правового договора (далее - работников), и клиента профессионального участника, в результате которого действия (бездействия) профессионального участника и (или) его работников причиняют убытки клиенту и (или) влекут иные неблагоприятные последствия для клиента.
2. Установить, что под клиентом профессионального участника в целях настоящего Постановления понимается юридическое или физическое лицо, которому профессиональный участник оказывает услуги, связанные с его профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.
3. Установить, что в целях предотвращения конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и уменьшения его негативных последствий профессиональный участник при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг обязан соблюдать принцип приоритета интересов клиента перед собственными интересами.
4. Саморегулируемым организациям профессиональных участников рынка ценных бумаг в срок до 1 января 1999 года разработать и утвердить для своих членов стандарты профессиональной этики профессиональных участников рынка ценных бумаг, предусматривающие меры по предотвращению возникновения конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Председатель
Д.В.ВАСИЛЬЕВТип документа
- Нормативные акты Президента РФ, Правительства РФ, министерств и ведомств РФ
- Постановление ФКЦБ России
Тематика
- Общие требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг. Лицензирование
- Деятельность по организации торговли
- Брокерская, дилерская деятельность
- Деятельность по управлению ценными бумагами
- Клиринговая деятельность
- Депозитарная деятельность
- ФСФР России, архив ФКЦБ России
- Приказ ФСФР России от 17 ноября 2011 года № 11-61/пз-н "Об особенностях осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок за счет клиентов в нерабочие дни"
- Приказ ФСФР России от 5 апреля 2011 года № 11-7/пз-н "Об утверждении Требований к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера"
- Приказ ФСФР России от 25 февраля 2010 года № 10-12/пз-н "Об утверждении требований к брокеру, подписывающему проспект ценных бумаг иностранного эмитента"
- Приказ ФСФР России от 14 июня 2007 года № 07-67/пз-н "Об утверждении Правил расчета стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении управляющей компании по договору доверительного управления имуществом, составляющим целевой капитал"
- Приказ ФСФР России от 29 мая 2007 года № 07-63/пз-н "О неприменении некоторых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг"
- Приказ ФСФР России от 3 апреля 2007 года № 07-37/пз-н "Об утверждении Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами"
- Постановление ФКЦБ России от 13 августа 2003 года № 03-39/пс "О Положении о требованиях к разделению денежных средств брокера и денежных средств его клиентов и обеспечению прав клиентов при использовании денежных средств клиентов в собственных интересах брокера"
- Постановление ФКЦБ России от 11 октября 1999 года № 9 "Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации"
- Распоряжение ФКЦБ России от 26 февраля 1999 года № 195-р "Об утверждении Методических рекомендаций по применению профессиональными участниками рынка ценных бумаг Федерального закона "Об ипотеке (залоге недвижимости)"
- Постановление ФКЦБ России от 5 ноября 1998 года № 44 "О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"
