Правовая страница - Нормативная база — Нормативная база — Нормативные акты Правительства РФ, министерств и ведомств РФ, письма и разъяснен... — Внутренний контроль —

ФСФР России, архив ФКЦБ России

...

Документы

Приказ ФСФР России от 13 августа 2013 года № 13-72/пз-н "Об утверждении требований по организации внутреннего контроля клиринговой организации, а также к документу, устанавливающему порядок осуществления внутреннего контроля клиринговой организации"
Приказ ФСФР России от 30 июля 2013 года № 13-64/пз-н "О внесении изменений в Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное приказом ФСФР России от 24.05.2012 N 12-32/пз-н"
Приказ ФСФР России от 24 мая 2012 года № 12-32/пз-н "Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг"
Информационное письмо Росфинмониторинга от 03 сентября 2012 года № 20 "Вопросы, связанные с применением Требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2012 N 667"
Информационное письмо ФСФР России от 30 сентября 2011 года "О вступлении в силу Положения о требованиях, связанных с идентификацией клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 17.02.2011 № 59"
Информационное письмо ФСФР России от 22 апреля 2011 года "О вопросах в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на рынке ценных бумаг, включаемых в программу обучения целевого инструктажа"
Письмо ФСФР России от 30 ноября 2010 года № 10-ЕК-04/27152 "О рассмотрении обращения"
Письмо ФСФР России от 17 октября 2006 года N 06-ВС-01/16969 "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
Приказ ФСФР России от 21 марта 2006 года N 06-29/пз-н "Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг"
Постановление ФКЦБ России от 7 февраля 2003 года N 03-8/пс "Об утверждении Положения о порядке проверки действий лиц, содержащих признаки манипулирования ценами на рынке ценных бумаг"
Распоряжение ФКЦБ России от 3 июня 2002 года N 613/р "О методических рекомендациях по реализации профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований Федерального закона от 07 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем"
Письмо ФКЦБ России от 28 февраля 2000 года № ИК-07/883 "О сроках полномочий ревизионной комиссии"