Приказ ФСФР России от 21 сентября 2006 года № 06-102/пз-н "О типах и форме квалификационных аттестатов"

Зарегистрировано в Минюсте РФ 31 октября 2006 г. N 8426

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 21.01.2010 N 10-1/пз-н)

В соответствии с пунктом 14 статьи 42 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780) и пунктом 5.2.9 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400), приказываю:

1. Определить типы квалификационных аттестатов согласно приложению N 1.

2. Определить форму квалификационных аттестатов согласно приложению N 2.

3. Установить, что бланк квалификационного аттестата является защищенной полиграфической продукцией уровня защиты "B".

(п. 3 введен Приказом ФСФР РФ от 21.01.2010 N 10-1/пз-н)

И.о. руководителя

В.Ю.СТРЕЛЬЦОВ

Приложение N 1

к Приказу ФСФР России

от 21.09.2006 N 06-102/пз-н

ТИПЫ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ АТТЕСТАТОВ

Аккредитованные организации выдают гражданам, сдавшим квалификационные экзамены, квалификационные аттестаты следующих типов:

1. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (первого типа).

2. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи) и клиринговой деятельности (второго типа).

3. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (третьего типа).

4. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по депозитарной деятельности (четвертого типа).

5. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (пятого типа).

6. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (шестого типа).

7. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию (седьмого типа).

(п. 7 введен Приказом ФСФР РФ от 21.01.2010 N 10-1/пз-н)

Приложение N 2

к Приказу ФСФР России

от 21.09.2006 N 06-102/пз-н

ОБРАЗЕЦ

______________________________________________________________

(полное название аккредитованной организации в именительном

падеже)

_______________________________________________________________

(в скобках указываются реквизиты свидетельства ФСФР России

об аккредитации)

КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ АТТЕСТАТ

Решением Аттестационной комиссии от __________ N _____

___________________________________________

(фамилия, имя, отчество в дательном падеже)

_______________

(дата рождения)

присвоена квалификация специалиста финансового рынка по

_______________________________________________________

(указывается одно из нижеперечисленного:

брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению

ценными бумагами;

организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой

биржи) и клиринговой деятельности;

ведению реестра владельцев ценных бумаг;

депозитарной деятельности;

управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными

фондами и негосударственными пенсионными фондами;

деятельности специализированных депозитариев инвестиционных

фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных

пенсионных фондов;

деятельности негосударственных пенсионных фондов по

негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному

пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному

страхованию).

Председатель

Аттестационной комиссии подпись /И.О. Фамилия/

М.П.