Информационное сообщение Росфинмониторинга от 27 августа 2012 года "О размещении на официальном сайте Росфинмониторинга новой редакции примерного образца правил внутреннего контроля"

В помощь организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы (далее - организации), Росфинмониторингом подготовлена и размещена на официальном сайте в разделе "Организациям" - "Согласование правил внутреннего контроля" новая редакция примерного образца правил внутреннего контроля, доработанная с учетом Требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2012 N 667 (далее - Требования к правилам внутреннего контроля).

Одновременно обращаем внимание, что в соответствии с пунктом 3 Требований правила внутреннего контроля являются документом, который:

а) регламентирует организационные основы работы, направленной на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в организации;

б) устанавливает обязанности и порядок действий должностных лиц и работников в целях осуществления внутреннего контроля;

в) определяет сроки выполнения обязанностей в целях осуществления внутреннего контроля, а также лиц, ответственных за их реализацию.

Учитывая изложенное, примерный образец правил внутреннего контроля носит рекомендательный характер и может использоваться организацией для разработки собственных правил внутреннего контроля с учетом особенностей структуры, штатной численности, клиентской базы и степенью (уровнем) рисков совершения клиентами организации операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.