-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Аirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #21 от 23.12.2010 16:18 
Перейти >>
Подскажите, пожалуйста, регламентируется ли каким-нибудь документом наличие подписей и печатей организации, в документах размещенных на своем сайте в целях раскрытия информации? Или нормально, если подвешены документы без подписей?Аirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #22 от 24.12.2010 09:20
Перейти >>
Подскажите, пожалуйста, какая структура должна быть в банке в связи с новыми лицензионными требованиями? У нас в депозитарии два сотрудника (один из них начальник, как и должно быть), два сотрудника в бэк-офисе (один тоже начальник отдела), управлений нет. Еще должны быть три аттестованных сотрудника по брокерской, дилерской деятельности и ДУ (какие аттестаты у них должны быть?)? Или как-то по-другому? Если так, то эти три сотрудника должны состоять в соответствующих 3-х отделах?Аirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #23 от 24.12.2010 09:25
Перейти >>
Добрый день! Подскажите, пожалуйста, кто ходил на курсы повышения квалификации контролеров. В каком учебном центре Вы их проходили и как Вам показалось, насколько они полезны?Аirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #24 от 24.12.2010 09:27
Перейти >>
Подскажите, пожалуйста, можно ли удалить свое сообщение и как это сделать?Аirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #25 от 24.12.2010 10:25
Перейти >>
Спасибо, теперь становится более менее понятно. Подскажите еще, пожалуйста:)
У нас сейчас в бэк-офисе 3 человека. А вот с остальным плохо видимо все, потому что есть отдел операций на денежном рынке, где 1 чел. и Отдел ценных бумаг и инвестиций, в котором 2 чел., начальник отдела и зам., которые осуществляют все сделки:(
А можно, например, в составе этого отдела ценных бумаг, поставить нач. отдела ответственного скажем за брок. деятельность, а зама за дилерскую, а по ДУ назначить кого-нибудь из бэк-офиса?
А принципиально, чтобы сотрудники депозитария сидели в отдельной комнате? У нас они находятся вместе с бэк-офисом.Аirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #26 от 24.12.2010 10:59
Перейти >>
Спасибо! В принципе там касаются всех важных аспектов?Аirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #27 от 24.12.2010 11:20
Перейти >>
Факт проведения с сотрудником организации инструктажа (за исключением целевого инструктажа) и ознакомления с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и внутренними документами организации, принятыми в целях организации внутреннего контроля, должен быть подтвержден его собственноручной подписью в документе, форму и содержание которого организация устанавливает самостоятельно. Документы, подтверждающие прохождение сотрудником организации обучения, приобщаются к личному делу сотрудника.
Это может быть например форма с вопросами и ответами которые дал сотрудник (тест своеобразный), где в итоге указано, что сотрудник ответил практически на все вопросы правильно и его подпись.Аirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #28 от 24.12.2010 13:07
Перейти >>
А как вы собираетесь уведомлять помимо 1100?Аirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #29 от 24.12.2010 14:11
Перейти >>
Ну так пока он у Вас не меняется, то и уведомлять не нужно. Правда в случае проверки, могут выявить, что аттестат получен позже назначения.Аirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #30 от 24.12.2010 14:12
Перейти >>
Цитата:
Структуру наши СРО и ФСФР видит так:
1. Депозитарий - 2 аттестованных спеца начальник и сотрудник, и официально осуществлять функции по ведению внутреннего учета им нельзя.
2. Совершение сделок должно быть отделено от учета. Таким образом, лучше иметь 3 отдела хотя бы по 1 человеку по совершению операций по брокерской, дилерской деятельности и ДУ (все с аттестатами серии 1). Или один отдел, а в нем сектора, тогда будет соблюден принцип по исключению конфликта интересов.
3. Отдел по осуществлению вн. учета и тут лучше бы 3 спеца дабы разделить учет по видам деятельности (но это в лучшем случае). Если нет то один аттестованный (серия 1) по ведению внутреннего учета.
-------------------------------------------------------------------
Спасибо, теперь становится более менее понятно. Подскажите еще, пожалуйста:)
У нас сейчас в бэк-офисе 3 человека. А вот с остальным плохо видимо все, потому что есть отдел операций на денежном рынке, где 1 чел. и Отдел ценных бумаг и инвестиций, в котором 2 чел., начальник отдела и зам., которые осуществляют все сделки:(
А можно, например, в составе этого отдела ценных бумаг, поставить нач. отдела ответственного скажем за брок. деятельность, а зама за дилерскую, а по ДУ назначить кого-нибудь из бэк-офиса?
А принципиально, чтобы сотрудники депозитария сидели в отдельной комнате? У нас они находятся вместе с бэк-офисом.
