Повышение квалификации контролеров

Правила форума

Аirush

 

 

Рег.: 28.03.2008

Сообщений: 258

Сообщ. #1 от 24.12.2010 09:25 Стандартное
Добрый день! Подскажите, пожалуйста, кто ходил на курсы повышения квалификации контролеров. В каком учебном центре Вы их проходили и как Вам показалось, насколько они полезны?

eugin

Москва 

 

Рег.: 08.07.2010

Сообщений: 74

Сообщ. #2 от 24.12.2010 10:13 Стандартное
Я ходил в ИФРУ: там два дня проводят семинар. В принципе, полезно.

Аirush

 

 

Рег.: 28.03.2008

Сообщений: 258

Сообщ. #3 от 24.12.2010 10:59 Стандартное
Спасибо! В принципе там касаются всех важных аспектов?

eugin

Москва 

 

Рег.: 08.07.2010

Сообщений: 74

Сообщ. #4 от 24.12.2010 11:28 Стандартное
Ну да... Кроме того, еще и свидетельство о прохождении инструктажа ПОД/ФТ дадут.

predatory-alex

 

 

Рег.: 07.08.2012

Сообщений: 127

Сообщ. #5 от 16.10.2018 16:09 Стандартное
Коллеги, добрый день!
Подскажите пожалуйста, в соответствии с требованиями аб. 4 п.4.2.Положения 12-32/пз-н Контролер контролирует ″соблюдение порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, для профессиональных участников″, если в консультанте провалится во вкладку из этого абзаца, то попадаем в ст. 30 ФЗ 39 (Раскрытие информации). Возникает вопрос должен ли Контролер контролировать раскрытие всей информации указанной в ст. 30 ФЗ 39 или только п. 2.5 (Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан раскрывать информацию, предусмотренную федеральными законами и нормативными актами Банка России по Указанию 3921-У и 3629-У). Поскольку Положение 454-П относится к эмитентам а не профучастнику, и эмитент может быть без лицензий профика, необходимо ли Контролеру осуществлять контроль за раскрытием информации по 454-П и как эмитента?

Kontroler Bank

Москва 

 

Рег.: 27.05.2013

Сообщений: 15

Сообщ. #6 от 17.10.2018 17:49 Стандартное

Цитата:

Коллеги, добрый день!Подскажите пожалуйста, в соответствии с требованиями аб. 4 п.4.2.Положения 12-32/пз-н Контролер контролирует ″соблюдение порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, для профессиональных участников″, если в консультанте провалится во вкладку из этого абзаца, то попадаем в ст. 30 ФЗ 39 (Раскрытие информации). Возникает вопрос должен ли Контролер контролировать раскрытие всей информации указанной в ст. 30 ФЗ 39 или только п. 2.5 (Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан раскрывать информацию, предусмотренную федеральными законами и нормативными актами Банка России по Указанию 3921-У и 3629-У). Поскольку Положение 454-П относится к эмитентам а не профучастнику, и эмитент может быть без лицензий профика, необходимо ли Контролеру осуществлять контроль за раскрытием информации по 454-П и как эмитента?


Задавала в свое время этот вопрос на семинаре по внутреннему контролю. Контролируете раскрытие информации, которое связанно именно с профдеятельностью.
в п.4.2.Положения 12-32/пз-н так и написано″соблюдение порядка и сроков раскрытия информации ......., для профессиональных участников″
Т.е. контроль раскрытия информации эмитентом не входит обязанности контролера.

predatory-alex

 

 

Рег.: 07.08.2012

Сообщений: 127

Сообщ. #7 от 18.10.2018 10:07 Стандартное

Цитата:

Задавала в свое время этот вопрос на семинаре по внутреннему контролю. Контролируете раскрытие информации, которое связанно именно с профдеятельностью. в п.4.2.Положения 12-32/пз-н так и написано″соблюдение порядка и сроков раскрытия информации ......., для профессиональных участников″Т.е. контроль раскрытия информации эмитентом не входит обязанности контролера.


Спасибо большое за отклик и пояснение.

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,156
6 queries used