-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Attestator
Рег.: 29.09.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #91 от 13.07.2012 10:33 
Перейти >>
Цитата:
и еще вопрос - можем ли мы для нашего клиента (мы профик) купить евробонды если он не квал?
НетAttestator
Рег.: 29.09.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #92 от 13.07.2012 10:40
Перейти >>
Существует почта с письмами с описью вложения и уведомлением о вручении. А также электронные каналы связи с ЭЦП.Attestator
Рег.: 29.09.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #93 от 16.07.2012 15:34
Перейти >>
Не во всей, а где законодательно определено, что подписывать должен ЕИО.Attestator
Рег.: 29.09.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #94 от 16.07.2012 16:28
Перейти >>
Ну если это ГОВОЗ, то они допущены к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации, след. могут приобретаться не только квалинвесторами.
Attestator
Рег.: 29.09.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #95 от 19.07.2012 15:34
Перейти >>
Читайте ст. 51.1 п. 13,14 39-ФЗAttestator
Рег.: 29.09.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #96 от 20.07.2012 09:36
Перейти >>
Цитата:
коллеги, а если проверка приходит в филиал, где проф деятельность не осуществляется? документы Головы, которые проф деятельность осуществляет, в этом случае запрашивают?
Так и ответите, что поскольку филиала профдеятельность не осуществляет, то и документов по профдеятельности в нем нет. В принципе, на том и закончится.Attestator
Рег.: 29.09.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #97 от 24.07.2012 11:40
Перейти >>
Цитата:
эти документы должны быть разработаны на основании 11-5/пз-н, в ФСФР они предоставляются только при подачи документов для получения лицензий.
Интересно, и где в 11-5/пз-н требование о предоставлении перечня мер по неправомерному использованию служебной информации?Attestator
Рег.: 29.09.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #98 от 02.08.2012 16:26
Перейти >>
ФСФР в своем ответе пишет, что данное требование распространяется исключительно на соискателя лицензии.Attestator
Рег.: 29.09.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #99 от 24.09.2012 13:26
Перейти >>
Цитата:
Подскажите, в связи с 11-3/пз-н вы у себя в организации утверждали такие доки
″ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ УВЕДОМЛЕНИЯ ЛИЦ ОБ ИХ ВКЛЮЧЕНИИ В СПИСОК ИНСАЙДЕРОВ И ИСКЛЮЧЕНИИ ИЗ ТАКОГО СПИСКА ″
″ПОЛОЖЕНИЕ О ПЕРЕДАЧЕ СПИСКОВ ИНСАЙДЕРОВ ОРГАНИЗАТОРАМ ТОРГОВЛИ, ЧЕРЕЗ КОТОРЫХ СОВЕРШАЮТСЯ ОПЕРАЦИИ С ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ, ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТОЙ И (ИЛИ) ТОВАРОМ ″
″ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ И СРОКАХ НАПРАВЛЕНИЯ УВЕДОМЛЕНИЙ ИНСАЙДЕРАМИ О СОВЕРШЕННЫХ ИМИ ОПЕРАЦИЯХ″
Собственно, а где требование о необходимости утверждения организацией таких документов?Attestator
Рег.: 29.09.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #100 от 20.12.2012 12:02
Перейти >>
Ну, к примеру, кредитные организации совмещают брокерскую и банковскую деятельность. Почему у Вас такое видение?
