-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Attestator
Рег.: 29.09.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #81 от 24.04.2012 14:52 
Перейти >>
Цитата:
это возможно спецдеп
У них на сайте только депозитарная лицензия указана. В реестре спецдепов на сайте ФСФР их тоже не нашел...Attestator
Рег.: 29.09.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #82 от 05.05.2012 10:36
Перейти >>
Не праздного любопытства ради, в связи с установкой ФСФР России программного комплекса по выявлению манипулирования рынком и использования инсайда, кто какие программы для анализа всяческих злоупотреблений на финансовом рынке знает/ у себя использует. Не рекламы ради, пишем не стесняемся, желательно с объективными комментариями.Attestator
Рег.: 29.09.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #83 от 05.05.2012 15:17
Перейти >>
А так (при общих документах), при внесении, к примеру, в документы изменений, связанных с профдеятельностью, документы надо будет направлять в ФСФР на согласование, как того требует нормативка по биржевому посреднику. Вот и подумайте.Attestator
Рег.: 29.09.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #84 от 16.05.2012 13:51
Перейти >>
Цитата:
если количество ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих их владельцам одинаковый объем прав, указанных в таких поручениях, составляет или превышает 0,2 процента от общего количества размещенных (находящихся в обращении) ценных бумаг с тем же объемом прав того же эмитента
Для начала мы пользуемся действующими редакциями документов (11-18/пз-н), где такой проблемы не возникает.Attestator
Рег.: 29.09.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #85 от 16.05.2012 15:33
Перейти >>
Разъяснения ФСФР России, касающиеся применения Федерального закона от 27.07.2010г. №224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
Вопрос СРО НФА (от 10.10.2011г. №1137).
На какие критерии существенного влияния на рынок ценных бумаг, товаров, иностранной валюты следует ориентироваться профессиональному участнику рынка ценных бумаг, биржевому посреднику при исполнении поручений клиентов?
Обязан ли брокер расшифровать во внутренних документах, какие сделки, по его мнению, могут оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов, иностранной валюты или товаров?
Ответ ФСФР России (от 16.01.2012г №12-АС-05/780). В соответствии с пунктом 7.1 Перечня информации, относящейся к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4 а также порядка и сроков раскрытия такой информации, утвержденного приказом ФСФР России от 12.05.2011 № 11-18/пз-н (далее - Перечень), к инсайдерской информации профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, относится (в том числе) полученная от клиентов информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на совершение сделок с ценными бумагами или информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг. В соответствии с пунктом 7.5 Перечня профессиональные участники рынка ценных бумаг и иные лица, осуществляющие в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, обязаны утвердить собственный перечень инсайдерской информации, который должен соответствовать требованиям раздела VII Перечня. По мнению ФСФР России, критерии существенности могут быть установлены в перечне инсайдерской информации, утвержденном профессиональным участником рынка ценных бумаг или иным лицом, осуществляющим в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами.
А что мешает, к примеру, не устанавливать критерий существенности, а сказать, что, мол собираем консилиум, и решаем, существенное отклонение или нет.Attestator
Рег.: 29.09.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #86 от 23.05.2012 11:17
Перейти >>
Цитата:
Как клиент может совершить сделку, если у него нет собственных средств и займ ему никто не дал?
За счет средств других клиентов.Attestator
Рег.: 29.09.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #87 от 24.05.2012 16:17
Перейти >>
Зависит от Ваших дальнейших действий. В любом случае риск потери аттестата должен быть как-то компенсирован. Если увольняться - уведомил бы полюбому, чтобы аттестата потом не лишили, да и неповадно будет:)Attestator
Рег.: 29.09.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #88 от 28.06.2012 10:19
Перейти >>
Судя по информационному письму ФСФР от 19.01.2012 № 12-ДП-02/1668, направлять в бумаге:
″Дополнительно сообщаем, что уведомления, направляемые профессиональными участниками рынка ценных бумаг в ФСФР России в соответствии с пунктами 2.13 и 2.14 Положения о лицензионных требованиях и условиях, рекомендуется представлять в бумажном виде.″Attestator
Рег.: 29.09.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #89 от 29.06.2012 16:11
Перейти >>
Цитата:
и свежие справки о несудимости и отсутствии дисквалификации.
Интересно, и где такие требования?
2.14. Лицензиат обязан уведомить лицензирующий орган о лицах, избранных (переизбранных) в члены совета директоров (наблюдательного совета), не позднее 5 рабочих дней с даты составления протокола общего собрания участников (акционеров) общества об избрании членов совета директоров (наблюдательного совета) с приложением копии протокола (выписки из протокола), заверенного в установленном порядке, и справки с указанием мест работы членов совета директоров (наблюдательного совета) за последние 3 года, сведений о наличии/отсутствии факта аннулирования (отзыва) лицензии или решения о применении процедур банкротства по каждому месту работы, заверенной в установленном порядке.
Уведомление должно содержать номер и дату, полное наименование лицензиата на русском языке, дату его государственной регистрации и государственный регистрационный номер, название органа, осуществившего государственную регистрацию лицензиата, идентификационный номер налогоплательщика, код причины постановки на учет, основной регистрационный номер, адрес (место нахождения) лицензиата, сведения о наличии лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг, вид деятельности, номера лицензий, дату выдачи, срок действия лицензий, указанное уведомление должно быть заверено подписью руководителя лицензиата или иного уполномоченного лица и оттиском печати лицензиата, причину направления уведомления (избрание членов совета директоров).
Attestator
Рег.: 29.09.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #90 от 05.07.2012 10:01
Перейти >>
Цитата:
т.е. реестр должен ежедневно производить сверку в соответствии с п. 7 а депозитарий ежедневно производить сверку в соответствии с п. 8.
В том то и дело, что сверка между реестром и депозитарием должна будет осуществляться каждый рабочий день в соответствии с п. 8 ст. 8.5.
Т.е. депозитарий должен сверяться со всеми, где ему открыт лицево счет (счет депо) номинального держателя. А это, в том числе, может быть и держатель реестра.
