-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Attestator
Рег.: 29.09.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #31 от 22.07.2011 09:51 
Перейти >>
Все здесь:
http://www.rosswift.ru/word_docs/RUS6.pdf
Attestator
Рег.: 29.09.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #32 от 26.07.2011 12:39
Перейти >>
4. Установить, что лица, указанные в пунктах 1 – 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», должны привести свою деятельность в соответствие с настоящим приказом до 01 января 2012 г. (приказ ФСФР России от 12.05.2011 № 11-18/пз-н).Attestator
Рег.: 29.09.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #33 от 02.08.2011 14:12
Перейти >>
Не может:
ст. 5 39-ФЗ:
Управляющий вправе при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами приобретать ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, только при условии, что клиент является квалифицированным инвестором.
См. также Приказы ФСФР России 08-12/пз-н, 07-105/пз-н, 11-8/пз-н.Attestator
Рег.: 29.09.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #34 от 02.08.2011 16:55
Перейти >>
+ учитывать требования п. 2.2 07-37/пз-н.Attestator
Рег.: 29.09.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #35 от 09.08.2011 14:38
Перейти >>
Во время проведения проверки не могут быть аннулированы лицензии по желанию организации.Attestator
Рег.: 29.09.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #36 от 09.08.2011 15:26
Перейти >>
См. 2332-У:
В графе 8 указывается общее количество аналитических эмиссионных счетов депо клиентов. В качестве эмиссионных счетов показываются счета, открываемые эмитенту в головном депозитарии для зачисления полного объема выпуска ценных бумаг при осуществлении эмиссии либо выкупе ценных бумаг эмитентом в целях погашения (аннулирования). Ценные бумаги, учитываемые на таких счетах клиентов, отражаются на счете N 98090.
В графе 9 указывается общее количество аналитических счетов депо эмитентов, в качестве которых отражаются счета, используемые эмитентом при выкупе собственных ценных бумаг с целью их дальнейшей перепродажи. Ценные бумаги, учитываемые на таких счетах, отражаются на счете N 98090.
Поскольку лицензии на осуществление депозитарной деятельности у вашей организации нет, открывать счета депо клиентам вы не имеете права.Attestator
Рег.: 29.09.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #37 от 15.08.2011 17:57
Перейти >>
Вопрос в другом: ″А нужно″?:)Attestator
Рег.: 29.09.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #38 от 19.08.2011 12:46
Перейти >>
Учитывать можно, только это не будет являться депозитарным учетом (не будет подтверждением права собственности). Регламентируется Приказом ЦБ РФ от 25.07.96 № 02-259.Attestator
Рег.: 29.09.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #39 от 22.08.2011 11:09
Перейти >>
Читайте ответ РО ФСФР:
http://www.fcsm.spb.ru/article?id=2759
Attestator
Рег.: 29.09.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #40 от 22.08.2011 11:27
Перейти >>
Такого требования скоро не будет. См. п. 7 11-27/пз-н (зарегистрировано Минюстом, не вступило в действие). И это прописано в ″Положении о лицензионнвых требованиях и условиях...″, кот. обязательны для лицензиата.
