-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
ООО ИНТАРГО*
Сообщений: 33
Сообщ. #1 от 17.03.2010 11:06 
Перейти >>
День добрый
Компания весь 4 квартал 2009 осуществляла покупку – продажу ц.б. через брокера за свой счет.
24.12.09 компания получила лицензию ФСФР на ДУ. В 2009 году договоров на ДУ заключено не было.
При сдаче формы 1100 в разделе 6
1. необходимо указать все операции за 4 квартал или только со дня получения лицензии, т.е. с 24 по 31 декабря?
2. были открыты позиции по короткой продаже, которые брокер в отчете ежедневно закрывает РЕПО, надо ли эти сделки РЕПО включать в оборот в 6 разделе?
Заранее спасибо!
ООО ИНТАРГО*
Сообщений: 33
Сообщ. #2 от 19.03.2010 16:37
Перейти >>
Добрый день.
Доверительный управляющий, являясь налоговым агентом, при выводе активов клиентом (физ. лицом) обязан удержать и перечислить в бюджет НДФЛ. Если по итогам года у клиента образовалась переплата по НДФЛ, обязан ли Доверительный управляющий возместить в бюджете излишне уплаченный налоги вернуть денежные средства клиенту?
Спасибо.
ООО ИНТАРГО*
Сообщений: 33
Сообщ. #3 от 09.04.2010 16:36
Перейти >>
п 2.2. Помимо соблюдения лицензионных требований и условий, предусмотренных настоящим Положением, лицензионным требованием и условием для соискателя лицензии является размещение собственных средств соискателя лицензии на депозитарном вкладе в кредитной организации на срок не менее 90 дней с даты представления в лицензирующий орган документов для получения лицензии...
Кто-нибудь встречат о какой сумме (или % от активов) депозита идет речь?
Этот пункт относится ТОЛЬКО к соискателям лицензии?ООО ИНТАРГО*
Сообщений: 33
Сообщ. #4 от 09.04.2010 16:56
Перейти >>
п. 2.1.13 ″наличие у лицензиата сформировонного совета директоров (наблюдательного совета)″
- Если в уставе не предусмотрен совет директоров, то енобходимо будет вносить изменения в устав?
- Какие функции должны быть возложены на совет директоров?
- Каким требованиям должены соответсвовать члены совета директоров?ООО ИНТАРГО*
Сообщений: 33
Сообщ. #5 от 09.04.2010 17:18
Перейти >>
Каковы последствия несоблюдения СС в одном из месецев?ООО ИНТАРГО*
Сообщений: 33
Сообщ. #6 от 12.04.2010 09:34
Перейти >>
спасибоООО ИНТАРГО*
Сообщений: 33
Сообщ. #7 от 14.04.2010 13:05
Перейти >>
Это нарушение лицензионных требований, которые обязан в своем отчете отразить контролер. Каковы последствия... проверьте не подпадает ли это нарушение в критерий для приостановки лицензии + административный штраф от 300 до 500 тр.
Обратите внимание, сейчас на рассмотрении проект внесения изменений к лицензионным требованиям, по которым стаж должен быть не менее 2 лет.ООО ИНТАРГО*
Сообщений: 33
Сообщ. #8 от 14.04.2010 13:23
Перейти >>
1. Во вновь созданной компании, кто должен провести вводный инструктаж и оценить знания по ПОД/ФТ для контролера (при условии, что на контролера возложены функции спец. контроля)?
2. Должент ли контролер (при условии, что на контролера возложены функции спец. контроля) проходить 2 в год плановый инструктаж и кто его должен проводить?ООО ИНТАРГО*
Сообщений: 33
Сообщ. #9 от 14.04.2010 15:54
Перейти >>
спасибо Jolly, про целевой инструктаж все понятно. Но правильно ли я понимаю, что вводный инструктаж и плановый контролер проходить не должен?ООО ИНТАРГО*
Сообщений: 33
Сообщ. #10 от 14.04.2010 16:27
Перейти >>
Alexandrina, спасибо!!! А кто должен проводить вводный инструктаж для спец. контролера? У нас новая компания, только получили лицензию, все должны пройти вводный инструктаж...
