Все сообщения пользователя

Darya*

ЗАО АЛОР ИНВЕСТ

 

Рег.: 21.05.2010

Сообщений: 8

Сообщ. #1 от 02.08.2010 12:44 Вопросительный знак Перейти >>
Добрый день.
Помогите, пожалуйста, разобраться.
Будет ли нарушением Постановления № 32, 108н (или иного нормативно-правового акта ФСФР), если условия поручения клиента на совершение сделки с ценными бумагами будут содержаться в тексте регламента брокерского обслуживания, а клиент подаст брокеру поручение, в котором будет содержаться отсылка к пункту регламента брокерского обслуживания, где условия этого поручения изложены. Например, поручаю совершить сделку в соответствии с п. ___ регламента брокерского обслуживания.

Darya*

ЗАО АЛОР ИНВЕСТ

 

Рег.: 21.05.2010

Сообщений: 8

Сообщ. #2 от 01.07.2013 13:30 Грусть Перейти >>
Подскажите, пожалуйста, как кто действует в ситуации, когда клиент, у которого есть маржинальный займ, умирает?

Можно ли в случаях, предусмотренных приказами ФСФР, обращать взыскание во внесудебном порядке на бумаги обеспечения, если наследники еще не приняли наследство?
Или же как только стало известно о смерти клиента (а это становится известно как правило из соответствующего запроса нотариуса более чем через 6 мес после смерти) нужно блокировать всяческие операции по его счетам?

Darya*

ЗАО АЛОР ИНВЕСТ

 

Рег.: 21.05.2010

Сообщений: 8

Сообщ. #3 от 01.07.2013 16:41 Стандартное Перейти >>
Уважаемые коллеги!
Помогите, пожалуйста, разобраться в вопросе.
Как правильно поступить с маржинальным займом и с его обеспечением в случае смерти клиента, имеющего такой займ?
Можно ли изменить наследственную массу вследствие внесудебного обращения взыскания на ценные бумаги, ее составляющие, до принятия наследниками наследства?

Посылы для рассуждений:
Займ не связан с личностью наследодателя  и обязанность по его погашению переходит к наследникам.

Более сложная ситуация с обеспечением исполнения обязательств по этому займу.
Приказом ФСФР РФ от 07.03.2006 N 06-24/пз-н установлены случаи, когда брокер ОБЯЗАН обратить взыскание на бумаги, находящиеся в обеспечении.
Этим же Приказом установлен запрет на какие-либо операции с ценными бумагами клиента без его поручения в случае отсутствия оснований обращения взыскания на ценные бумаги: «21. Брокер не вправе реализовывать ценные бумаги, принадлежащие клиенту, либо приобретать ценные бумаги за счет денежных средств клиента в целях погашения займа клиента, если величина обеспечения с учетом установленной договором скидки превышает сумму предоставленного брокером займа клиенту и отсутствуют иные основания совершения таких сделок, предусмотренные законодательством Российской Федерации о ценных бумагах».

Получается, что Брокер не может не обратить взыскание в определенных случаях, но в результате  такого обращения изменится наследственная масса.
Также Брокер не может погасить займ, так как существует прямой запрет.

Получается, что правильное решение - ждать пока наследники погасят займ и обращать взыскание на бумаги обеспечения в случаях, установленных Приказом ФСФР?

Что думаете?

Darya*

ЗАО АЛОР ИНВЕСТ

 

Рег.: 21.05.2010

Сообщений: 8

Сообщ. #4 от 02.07.2013 15:51 Стандартное Перейти >>
неужели никто не сталкивался с такой ситуацией?

Darya*

ЗАО АЛОР ИНВЕСТ

 

Рег.: 21.05.2010

Сообщений: 8

Сообщ. #5 от 23.09.2015 09:48 Стандартное Перейти >>
Добрый день, подскажите, пожалуйста, может кто-то сталкивался, является ли допустимой валютная операция по выводу брокером клиенту иностранной валюты, полученной клиентом в результате исполнения внебиржевого форвардного контракта, стороной по которому выступал нерезидент?

Darya*

ЗАО АЛОР ИНВЕСТ

 

Рег.: 21.05.2010

Сообщений: 8

Сообщ. #6 от 23.09.2015 15:55 Стандартное Перейти >>

Цитата:

ЗАО ″АЛОР ИНВЕСТ″, посмотрите валютное законодательство (10 декабря 2003 года N 173-ФЗ). В нем прописаны случае, когда можно делать что-то в валюте. Если ваши условия не подходят, то нельзя будет.



Отличная идея:) Посмотрели, даже прежде чем задать вопрос))
Валютная операция между брокером и клиентом возможна в двух случаях, один из которых нам точно не подходит, это п.  упомянутого ФЗ.
Второй случай: ″3) операций между комиссионерами (агентами, поверенными) и комитентами (принципалами, доверителями) при оказании комиссионерами (агентами, поверенными) услуг, связанных с заключением и исполнением договоров с нерезидентами о передаче товаров, выполнении работ, об оказании услуг, о передаче информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, включая операции по возврату комитентам (принципалам, доверителям) денежных сумм (иного имущества);″.

Можно ли считать ПФИ (ВФК) договором о передаче товаров, если ПФИ при определенных условиях предусматривает поставку валюты?

Darya*

ЗАО АЛОР ИНВЕСТ

 

Рег.: 21.05.2010

Сообщений: 8

Сообщ. #7 от 23.09.2015 16:06 Стандартное Перейти >>
Номер пункта потерялся)): ″Валютная операция между брокером и клиентом возможна в двух случаях, один из которых нам точно не подходит, это п. 22 упомянутого ФЗ″.

Darya*

ЗАО АЛОР ИНВЕСТ

 

Рег.: 21.05.2010

Сообщений: 8

Сообщ. #8 от 19.07.2016 17:36 Стандартное Перейти >>
Уважаемые коллеги, поделитесь, пожалуйста, мыслями по следующему вопросу:

брокер оказывает клиентам услуги, связанные с заключением и исполнением сделок на валютной бирже.  Вправе ли брокер в случае нарушения клиентом денежного обязательства в рамках оказания указанной услуги, взимать неустойку (пени, штраф) с клиента в иностранной валюте?

В соответствии с подп. 22 п. 1 ст. 9 ФЗ ″О валютном регулировании и валютном контроле″ к разрешенным валютным операциям между резидентами относятся ″операции между комиссионерами (агентами, поверенными) и комитентами (принципалами, доверителями) при оказании комиссионерами (агентами, поверенными) услуг, связанных с заключением и исполнением договоров, обязательства по которым подлежат исполнению по итогам клиринга, осуществляемого в соответствии с Федеральным законом ″О клиринге и клиринговой деятельности″, в том числе возвратом комитентам (принципалам, доверителям) денежных сумм (иного имущества);″.
В свое время были разъяснения ЦБ РФ о том, что при оказании указанных услуг вознаграждение может взиматься в иностранной валюте.
А вот может ли взиматься штраф в иностранной валюте, то есть другими словами будет ли это считаться ″операцией между комитентом и комиссионером″ в понимании ФЗ ″О валютном регулировании и валютном контроле″...?

Script Execution time: 0,094
6 queries used