-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Kseniya
Рег.: 19.05.2011
Сообщений: 50
Сообщ. #31 от 23.08.2013 10:06 
Перейти >>
Коллеги, кто уже начал работать в режиме Т+ и/или разобрался во всех его тонкостях, поделитесь, как вы планируете отражать в регистрах внутреннего учета УРМ?
Расчет сделок, заключенных в режиме Т+ осуществляется одновременно, в 17:00, соответственно маржа возникает в результате неттинга. Какую операцию считать маржинальной?
Как думаете, можно ли УРМ не привязывать к конкретной сделке, а отражать по клиенту в целом, в такой последовательности: входящий УРМ, все операции, исходящий УРМ.Kseniya
Рег.: 19.05.2011
Сообщений: 50
Сообщ. #32 от 23.08.2013 10:06
Перейти >>
Коллеги, кто уже начал работать в режиме Т+ и/или разобрался во всех его тонкостях, поделитесь, как вы планируете отражать в регистрах внутреннего учета УРМ?
Расчет сделок, заключенных в режиме Т+ осуществляется одновременно, в 17:00, соответственно маржа возникает в результате неттинга. Какую операцию считать маржинальной?
Как думаете, можно ли УРМ не привязывать к конкретной сделке, а отражать по клиенту в целом, в такой последовательности: входящий УРМ, все операции, исходящий УРМ.Kseniya
Рег.: 19.05.2011
Сообщений: 50
Сообщ. #33 от 22.11.2013 11:34 
Перейти >>
Плотно еще этот вопрос не рассматривали, но я считаю, что, просто, в отчетности нужно будет указывать обороты по операциями со ВСЕМИ ПФИ. Так же и внутренний учет - учитываем ВСЕ ПФИ.Kseniya
Рег.: 19.05.2011
Сообщений: 50
Сообщ. #34 от 19.12.2013 13:40
Перейти >>
Добрый день. Прочитала Федеральный закон от 29.12.2012 N 282-ФЗ, не увидела в нем каких-то изменений в существующей процедуре передачи дохода клиентам. Про налогового агента сказано только в отношении дохода по иностранным ЦБ.
Коллеги, объясните, пожалуйста, на основании чего сделаны такие выводы. (Ткните в пункт)
Kseniya
Рег.: 19.05.2011
Сообщений: 50
Сообщ. #35 от 28.04.2014 17:41
Перейти >>
Может кто-нибудь сталкивался с такой проблемой, подскажите как вы действовали. Ситуация следующая: при проверке юридического лица, выяснилось что в отношении этого лица в ЕГРЮЛ внесена запись об исключении из Единого государственного реестра юридических лиц недействующих юридических лиц. С момента внесении записи прошло уже несколько месяцев. Никто не обращался с запросами об остатках ЦБ и требованием об их возврате / переводе.
Как поступать с такими ценными бумагами? Есть ли процедура перевода их в реестр? Нужно ли куда-нибудь сообщить?Kseniya
Рег.: 19.05.2011
Сообщений: 50
Сообщ. #36 от 05.05.2014 15:51
Перейти >>
Цитата:
есть ответ ФСФР России от 05.04.2006 г. №06-02/4605.
Спасибо. Нашла этот ответ. Только пользы для себя извлекла мало.
п. 1 ст. 225 ГК гласит: ″1. Бесхозяйной является вещь, которая не имеет собственника или собственник которой неизвестен либо, если иное не предусмотрено законами, от права собственности на которую собственник отказался.
″ Дальше следуют описания процедур с различными видами бесхозяйных вещей. ЦБ я не смогла отнести ни к одному виду.Kseniya
Рег.: 19.05.2011
Сообщений: 50
Сообщ. #37 от 17.06.2014 17:20
Перейти >>
Здравствуйте, коллеги.
Кто уже освоил новую версию Анкеты (2.16.3)?
Очень жестко регулятор обязал перейти на нее с 01.07. Не могу понять как загружать в нее сведения из ПО.
Форму 020 руками не реально заполнитьKseniya
Рег.: 19.05.2011
Сообщений: 50
Сообщ. #38 от 18.06.2014 16:07
Перейти >>
Цитата:
недоработанная программа какая-то.
И у меня сложилось такое впечатление.
Очень торопились внедрить.
А кто-нибудь направлял замечания-предложения по указанному в ЛК адресу?
Kseniya
Рег.: 19.05.2011
Сообщений: 50
Сообщ. #39 от 11.08.2014 11:45
Перейти >>
Коллеги, поделитесь мнениями, как вы истолковали изменение формулировки в таблице ″Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенных во исполнение договоров на брокерское обслуживание и договоров на управление ценными бумагами″. В предыдущих версиях обороты указывались ″в том числе по видам ЦБ″ и было понятно (и описано в Методических рекомендациях), что имеются в виду акции и облигации. В новой версии - ″в том числе с ценными бумагами″. Учитывая, что добавлена колонка ″№ гос.регистрации.....″, не хочет ли регулятор видеть раскрытия по каждому эмитенту? Или до выхода каких-либо разъяснений заполняем по старому: акции и облигации?
Kseniya
Рег.: 19.05.2011
Сообщений: 50
Сообщ. #40 от 20.08.2014 10:43
Перейти >>
Присоединяюсь к вопросам, которые высказал dmit.
И еще добавлю свой. Нигде не нашла однозначного разъяснения, эти изменения относятся только к иностранным ЦБ допущенным к торгам на Российских биржах, и которые раньше могли приобретаться не квалифицированными инвесторами? Т.е. речь идет об ужесточении правил оборота иностранных ЦБ?
Или наоборот, любой клиент, подписавший Декларацию о рисках, может совершать сделки с иностранными ЦБ, на любом организованном рынке, в т.ч. зарубежном. Отпала необходимость квалифицировать клиента для работы с иностранными инструментами?
