-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Andreev
Калининград
Рег.: 16.03.2012
Сообщений: 162
Сообщ. #31 от 22.08.2012 17:42 
Перейти >>
Я так понял, что нам, как субброкеру по каждому генеральному соглашению (по которому мы действуем в интересах клиента) открываются следующие счета:
- брокерский счет
- счет депо (для клиента - счет владельца , для нас - попечителя)
- счет FORTS (для некоторых клиентов)
Все эти счета объеденены в Единый брокерский счет.
Может это поможет понять суть?Andreev
Калининград
Рег.: 16.03.2012
Сообщений: 162
Сообщ. #32 от 22.08.2012 17:59
Перейти >>
Цитата:
что касается того, кто в рамках дня кредитует по этой сделке - сам брокер или клиенты, не соглашусь. но на самом деле это непринципиально
Получается, что вышестоящий брокер не нарушает законодательства? И, следовательно, описанная схема законна?Andreev
Калининград
Рег.: 16.03.2012
Сообщений: 162
Сообщ. #33 от 22.08.2012 18:07
Перейти >>
С эти я согласен.Andreev
Калининград
Рег.: 16.03.2012
Сообщений: 162
Сообщ. #34 от 22.08.2012 18:15
Перейти >>
Цитата:
Да, фишка в том, что если у субброкера не хватает своих бумаг или денег, он сам совершает маржинальную сделку и из полученного займа кредитует своего клиента.
Но как субброкер узнает заранее сколько денег (или бумаг) потребуется клиенту, чтобы сделать свою маржинальную сделку с целью получения требуемого актива?Andreev
Калининград
Рег.: 16.03.2012
Сообщений: 162
Сообщ. #35 от 22.08.2012 18:20
Перейти >>
Цитата:
знач ваш брокер накосячил...получается так
Возможно, но я пока не уверен.
На каждое ген. согашение вышестоящий брокер открывает брокерский счет. Если владелец счета - я, как субброкер, то он может меня кредитовать под активы на этом счете. Но дело в том, что на этом счете учитываются активы моего клиента (деньги и бумаги). Но на каком основании они там? я пока не пойму. Завтра буду звонить вышестоящему брокеру и выяснять непонятные вопросы по схеме.Andreev
Калининград
Рег.: 16.03.2012
Сообщений: 162
Сообщ. #36 от 22.08.2012 18:34
Перейти >>
Цитата:
а вот мысль такая - может есть какое-то доп соглашение между клиентом и высшем брокере о прямом кредитовании?
Нет, я бы знал.Andreev
Калининград
Рег.: 16.03.2012
Сообщений: 162
Сообщ. #37 от 22.08.2012 19:07
Перейти >>
Цитата:
хотя...тож криво получится, т к ваш клиент далеко не клиент ВБр....
Вот именно.Andreev
Калининград
Рег.: 16.03.2012
Сообщений: 162
Сообщ. #38 от 23.08.2012 13:13
Перейти >>
Цитата:
вышестоящий брокер кредитует наших клиентов
Evolution - вы не правы. Хотя до вчерашнего дня я думал также. НО ТТТ и Legal (спасибо им) навели меня на определенные мысли.
Итак, для проверки того, кто кредитует ваших клиентов, а точнее для проверки - кого кредитует ваш вышестоящий броке возьмите любой брокерский отчет по любому вашему клиенту, который присылает вышестоящий брокер и посмотрите внимательно на ″шапку″ отчета, а именно: на поле ″Клиент″. Я думаю, что там стоит название вашей организации. Это так?
Andreev
Калининград
Рег.: 16.03.2012
Сообщений: 162
Сообщ. #39 от 23.08.2012 15:25
Перейти >>
Цитата:
Да, там стоит название нашей компании.
Так вот, получается, что вышестоящий брокер кредитует вас, а вы, в свою очередь, кредитуете клиента. Поэтому регистры маржинальных сделок вести нужно.
Вопрос в том, как отразить в регистрах кредитование клиентов. Пока я не пришел к однозначному решению. Размышляю над следующими способами:
1) просто ретранслировать маржинальные сделки и сделки РЕПО (которыми ежедневно урегулируется задолженность) в Регистрах внутреннего учета (суббрегистрах маржинальных) сделок (мы пока делаем так). Но тут возникает вопрос: как на этом заработать, ведь весь доход - разницу между 1 и 2 частями РЕПО забирает вышестоящий брокер??
2) отражать в регистрах свои (с клиентом) сделки РЕПО, где по первой части репо полностью дублируется информация из отчета вышетоящего брокера по этой части репо (дублируется цена, количество, бумага, сумма), а по второй части репо отражать саою (более высокую) цену репо (а следовательно и сумму). Но я не знаю насколько это правильно. Кроме того нужно отслеживать лимиты по деньгам и бумагал клиента, делать маржин колы и принудительное закрытие.Andreev
Калининград
Рег.: 16.03.2012
Сообщений: 162
Сообщ. #40 от 23.08.2012 17:18
Перейти >>
Цитата:
т.е. в отчетах, которые вам предоставляет вышестоящий брокер указана вся информация по каждому клиенту, что касается маржинальных сделок?
У нас - да. А у вас разве нет данных в отчете?
