-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Список инсайдеров
Правила форума Irina
Санкт-Петербург
Рег.: 13.02.2012
Сообщений: 172
Сообщ. #61 от 12.02.2013 16:34 
″коллега″, и я вот тоже так думала, да в общем-то и сейчас думаю, что отчет, например, по инсайду делает ответственное лицо, и контролер аналогично как и с легализацией, в эти дела вообще не лезет. ну конечно если ответственным не назначен сам контролер, как это позволяет сделать новое Положение о ВК. и списки направляет ответственное лицо и уведомления и прочее...Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #62 от 12.02.2013 16:36
Цитата:
zdu
не совсем поняла про фразу, кто ее может использовать?Цитата:
коллега
у Вас все верно
мы немного о другом.
если кратко, то - назначается лицо, контролирующее инсайд. Это может быть как отдельный сотрудник, так и контролер.
но это обсуждаем именно контрольные функции. Вопрос относительно исполнительных функций в части отправления того же списка инсайдеров. В разъяснениях регулятора - лучше, чтобы контроль от исполнения разделялся, но при этом законодательного требования нет. Потому, как в частности делаю я, их все же объединяем с контрольными. Т.е. лицо, осуществляющее контроль за инсайдом, сам отправляет такие списки на биржу.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #63 от 12.02.2013 16:38
Цитата:
IrinaЦитата:
выше привели п.9.3, где все функции по исполнению и контролю за 224 -ФЗ прописаны одному человеку (подразделению)
да, я привела данный пункт...но, там нет четкого акцента на исполнение, оно лишь предполагается из перечисленных обязанностей.Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #64 от 12.02.2013 17:24
п. 9.2. - Уполномоченный орган .... вправе назначить должностным лицом, в обязанности которого входит осуществление внутреннего КОНТРОЛЯ в целях ПНИИИ/МР ..... контролера профессионального участника.
выходит, что ОДЛ занимается КОНТРОЛЕМ по инсайду.
а в п.9.3. Ответственное должностное лицо выполняет следующие функции:
9.3.3. ОРГАНИЗУЕТ подготовку и направление в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков уведомлений, указанных в пункте 9.5 настоящего Положения.Цитата:
нет четкого акцента на исполнение
По моему довольно четко... исполнитель - исполняет (организует).
т.е. ОДЛ - и есть исполнитель.
Исходя из того, что в 12-32 в п.9.3. расписаны обязанности, то по 12-32 назначается именно ИСПОЛНИТЕЛЬ
а контролер должен быть назначен в соответствии с 224-ФЗ.
ИМХО лажа именно в п.9.2.
Irina
Санкт-Петербург
Рег.: 13.02.2012
Сообщений: 172
Сообщ. #65 от 12.02.2013 17:38
Цитата:
Исходя из того, что в 12-32 в п.9.3. расписаны обязанности, то по 12-32 назначается именно ИСПОЛНИТЕЛЬа контролер должен быть назначен в соответствии с 224-ФЗ.
а кто в Вашей схеме, например, делает отчет для СД? отчет-то надо делать по 12-32, а в Вашей схеме - он не контролирует и поэтому не должен отчитыватьсяVincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #66 от 12.02.2013 17:47
9.3.5. Составляет в срок не позднее 10 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала письменный отчет о результатах осуществления внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР за прошедший квартал и представляет:...совету директоров.
ОДЛ и отчитывается - ситуация конечно комичная.
Законы писать надо понятно.
Я склоняюсь к тому, что контролер - контролирует исполнителя, который отправляет уведомления и делает отчеты на СД..
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #67 от 12.02.2013 17:53
Цитата:
ОРГАНИЗУЕТ подготовку и направление
организовать - не значит кинуться исполнять
ГД тоже организует работу компании, руководитель подразделения - организует работу своих сотрудников
здесь можно толковать так, как Вам удобно и исходя из этого впихивать в должностные соответствующие обязанности.Цитата:
то по 12-32 назначается именно ИСПОЛНИТЕЛЬ
о как Вы все это вывернули))))
″Уполномоченный орган профессионального участника вправе назначить должностным лицом, в обязанности которого входит осуществление внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР ″ - осуществление КОНТРОЛЯ!!! гда про исполнителя написано)
я выше уже написала, что четкого разграничения нет...да и невозможно законодательно прописать каждый шаг, мы же не роботы.
Есть требование - обеспечить контроль, а там, как Вам угодно и удобно - хоть на построчное заполнение между сотрудниками поделите функции, хоть на 1 лицо повесьте.
наше законодательство оч кривое и порой сами сотрудники фсфр трактуют его в зависимости от времени года и их настроения) так что то, что четко не запрещено - разрешено!
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #68 от 12.02.2013 17:55
Цитата:
Я склоняюсь к тому, что контролер - контролирует исполнителя, который отправляет уведомления и делает отчеты на СД..
вот это, извините, совсем бред получился(((
отчеты делает лицо, осуществляющее контроль в части инсайда
коллеги, давайте перестанем сами изворачиваться и создавать себе проблемы)))коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #69 от 12.02.2013 18:45
Цитата:
коллеги, давайте перестанем сами изворачиваться и создавать себе проблемы)))
давайте)))
а то я сегодня вас читала-читала, общалась-общалась, а потом в какой-то момент мысли стали приходить, что неправильно в организации построен участок по проф.деятельности (а раньше ведь думала, что всё ОК), хлопнула ″дверью″, в смысле форум закрыла, пока еще что-то не откопала нехорошего))
Legal, готовьтесь, к вам завтра буду приставать с легализацией)))
бум идентификацию наизнанку выворачивать))Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #70 от 13.02.2013 10:16
Цитата:
коллеги, давайте перестанем сами изворачиваться и создавать себе проблемы)))Я пытаюсь понять, как поступить оптимально в данной ситуации)))
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
