-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #311 от 21.08.2020 12:40 
Перейти >>
Заявление о внесении изменений в реестр профучастников отдельно направлять не надо.
ЦБ указывал, что направлением отчета 401 исполняется обязанность по направлению уведомления согласно 192-И.
Информационное сообщение Банка России ″О применении единой практики направления информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, не являющимися кредитными организациями″
В связи с вступлением в силу 02.09.2019 Указания Банка России от 04.04.2019 N 5117-У представление профессиональными участниками рынка ценных бумаг, не являющимися кредитными организациями, в Банк России сведений, предусмотренных пунктами 4 и 5 статьи 10.1 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ , ПУНКТОМ 2.3 Инструкции Банка России от 17.10.2018 N 192-И , пунктом 2.3 Указания Банка России от 15.11.2018 N 4970-У , осуществляется посредством представления отчетности по форме 0420401 ″Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)″ в формате XBRL в порядке, установленном Указанием Банка России от 04.04.2019 N 5117-У.
Направляете 401 с прикрепленным Листом записи ЕГРЮЛ.
В ответ ЦБ пришлет выписку из Реестра.СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #312 от 21.08.2020 12:44
Перейти >>
Добрый день!
Исходя из формулировок 5440-У следует, конечно, разработать какой-либо внутренний документ или внести изменения в действующие внутренние документы.
″5. В соответствии с внутренними документами организация должна принять меры, направленные на фиксирование фактов обращений за получением Сведений граждан, являющихся либо являвшихся клиентами организации в отчетный период и (или) на отчетную дату (их представителями).
В соответствии с внутренними документами организация должна принять меры, направленные на исключение получения Сведений гражданами, не являющимися или не являвшимися клиентами организации в отчетный период и (или) на отчетную дату (их представителями).″
