-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #301 от 10.01.2018 14:46 
Перейти >>
http://cbr.ru/lk_uio/
10.01.2018 Вниманию некредитных финансовых организаций!
1. С 16.01.2018 Банк России начинает осуществлять информационное взаимодействие с субъектами страхового дела через «новый» Личный кабинет участника информационного обмена (https://portal4.cbr.ru) в части отправки предписаний (запросов) Банка России и получения ответов на них, а также обмена иной информацией (за исключением отчетности). Ранее действовавший личный кабинет субъекта страхового дела (lks.fcsm.ru) c 16.01.2018 будет переведен в режим «только чтение». Передача отчетности посредством «нового» Личного кабинета участника информационного обмена начнется не позднее 29.01.2018.
2. В интервале с 16.01.2018 по 29.01.2018 отчетность субъектов страхового дела в формате XML Банком России приниматься не будет в связи с проведением технических работ.
3. Информационное взаимодействие остальных некредитных финансовых организаций с Банком России осуществляется в прежнем режиме с использованием существующего личного кабинета участника финансового рынка (lk.fcsm.ru). Информация о сроках перехода на информационное взаимодействие через «новый» Личный кабинет участника информационного обмена будет доведена дополнительно.
4. Отчетность страховщиков, негосударственных пенсионных фондов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, формируемая посредством таксономии XBRL в соответствии с — Указанием Банка России от 25.10.2017 № 4584-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности, необходимой для осуществления контроля и надзора в сфере страховой деятельности, и статистической отчетности страховщиков, а также формах, сроках и порядке представления в Банк России бухгалтерской (финансовой) отчетности страховщиков»,
— Указанием Банка России от 27.11.2017 № 4623-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности о деятельности, в том числе требованиях к отчетности по обязательному пенсионному страхованию, негосударственных пенсионных фондов»,
— Указанием Банка России от 27.11.2017 № 4621-У «О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации»,
направляется с 09.01.2018 только через «новый» Личный кабинет участника информационного обмена.СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #302 от 16.01.2018 09:48
Перейти >>
http://cbr.ru/news/
Указание Банка России от 03.11.2017 № 4600-УСД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #303 от 03.09.2019 10:19
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, вопрос - кто может подписать ЭЦП ответ на массовую рассылку по 639-П, если не ГД (есть проблема со сроком изготовления ЭЦП на нового, а на 639-П ответить нужно максимум на следующий рабочий день)?
639-П не устанавливает, что уведомление о принятии электронного сообщения либо уведомление о непринятии электронного сообщения, должно быть подписано ТОЛЬКО ЭП Гендиректора.
Таким образом, уведомление может быть подписано иным лицом (имеющим соответствующие полномочия, конечно).
При этом следует помнить про пункт 1.6. 4600-У:
В случае если электронный документ подписан УКЭП лица, временно исполняющего обязанности единоличного исполнительного органа участника информационного обмена, и (или) УКЭП лиц, уполномоченных подписывать электронный документ участника информационного обмена, в состав электронного документа должен быть включен файл, содержащий электронную копию организационно-распорядительного документа, наделяющего соответствующими полномочиями лиц, подписавших электронный документ УКЭП в соответствии с пунктом 1.5 настоящего Указания.СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #304 от 03.09.2019 10:27
Перейти >>
Цитата:
Вот и я так же читаю. Контролер сменился - еще и по 401 отчитаться, мало заявления о внесении изменений в реестр?Хотели же избежать дублирования. а если еще и лицензия УК - добавим сюда уведомления по 625-П?
401 будет теперь сдаваться раз в год (за исключением инвестконсультантов, организаторов торговли и клиринговых организаций). Так что новости хорошие на самом деле))СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #305 от 03.09.2019 11:53
Перейти >>
Цитата:
А нерегулярно сколько раз? при каждом больничном / отпуске...
Это регулярная отчетность.
Только раз в год (за исключением инвестконсультантов, организаторов торговли и клиринговых организаций).
Согласно 5117-У: 4.1. Показатели отчетности по форме 0420401 ″Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)″ (далее - отчетность по форме 0420401) заполняются профессиональными участниками, осуществляющими деятельность по инвестиционному консультированию, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, организаторами торговли, клиринговыми организациями и лицами, осуществляющими функции центрального контрагента, и представляются в Банк России ежегодно по состоянию на 31 декабря отчетного года не позднее 45 календарных дней после отчетной даты.Цитата:
это одно и тоже или в 401 форме необходимо указывать информацию о начальнике любого отдела (например ВнутрУч или БрокДеят) несмотря на то, что этот отдел необязательно создавать?
Формулировка 5117-У шире, чем формулировка 192-И.
В силу 192-И в реестре профиков указывается информация, в частности о: ″руководителей структурных подразделений, созданных в соответствии с лицензионными требованиями и условиями, соискателя (при наличии).″
Согласно 481-П это:
2.1.3. Наличие у соискателя и лицензиата РУКОВОДИТЕЛЯ службы внутреннего контроля либо как минимум одного контролера.
...
2.5.2. Наличие у соискателя и лицензиата РУКОВОДИТЕЛЯ структурного подразделения, указанного в подпункте 2.5.1 (согласно подпункту 2.5.1. это подразделения, к исключительным функциям работников которого относится осуществление видов деятельности, указанных в статьях 3, 4 и 5 39-ФЗ)
...
2.6.2. Наличие как минимум двух работников (один из которых является РУКОВОДИТЕЛЕМ структурного подразделения, указанного в подпункте 2.6.1 настоящего пункта), в обязанности которых входит оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг.
Таким образом, формулировки 5117-У шире, чем в 192-И.
Поэтому считаю, что в рамках 5117-У необходимо указывать информацию о начальнике любого отдела, созданного для профдеятельности.СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #306 от 03.09.2019 12:14
Перейти >>
Цитата:
нет вы не правы, например пункт 4.1.17
А я делал об этом оговорку.
См. выше:
″Это регулярная отчетность.
Только раз в год (ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ инвестконсультантов, организаторов торговли и клиринговых организаций).″СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #307 от 03.09.2019 12:21
Перейти >>
Цитата:
4.1.17 не только инвестконсультанты
Если совсем точно, то в пункте 4.1.17 указаны ТОЛЬКО инвестконсультанты, имеющие лицензии...
4.1.17. Профессиональные участники, осуществляющие деятельность по инвестиционному консультированию, имеющие лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, являющиеся юридическими лицами, не имеющие лицензии управляющей компании, представляют в Банк России показатели раздела 1 и раздела отчетности по форме 0420401, в котором произошли изменения, с приложением подтверждающих указанные изменения документов не позднее одного рабочего дня:СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #308 от 03.09.2019 13:26
Перейти >>
Цитата:
НЕТ!иначе.. посмотрите пункт 1 порядка (приложение 2)осуществляющие деятельность по инвестиционному консультированию, имеющие лицензиизапятая просто перечисление указывает
Согласен, спасибо!СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #309 от 03.09.2019 16:27
Перейти >>
Цитата:
и вот как теперь быть с этой плодящейся отчетностью????Цитата:
на сайте ЦБ проект изменений в 5117-У на 80 страницах
Комментарии по проекту нормативного акта ожидаются по 10 сентября 2019 года и могут быть направлены на E-mail: skachenkoap@cbr.ru
Давайте предложим, чтобы в новой редакции было указано следующее:
1. При направлении профессиональным участником, организатором торговли, клиринговой организацией и лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, отчетности по форме 0420401 в отношении сведений, содержащихся в пункте 2.2 Инструкции Банка России от 17.10.2018 № 192-И «О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг…» (далее – Инструкция) указанные лица считаются выполнившими свою обязанность по представлению в Банк России информации, установленной пунктом 2.3. Инструкции.
Тут же поясним, что это необходимо в целях снижения регулятивной нагрузки и устранения зеркальных норм законодательства.
2. Предлагаем уточнить следующую формулировку:
По показателям раздела 21 отчетности по форме 0420401 раскрывается информация о руководителе структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации. Информация раскрывается в отношении каждого руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации.
ИЗЛОЖИТЬ
По показателям раздела 21 отчетности по форме 0420401 раскрывается информация о руководителе структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации. Информация раскрывается в отношении каждого руководителя структурного подразделения, созданного В СООТВЕТСТВИИ С ЛИЦЕНЗИОННЫМИ ТРЕБОВАНИЯМИ И УСЛОВИЯМИ для осуществления деятельности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации.
Тут же поясним, что это необходимо в целях конкретизации данной нормы.СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #310 от 06.09.2019 13:03
Перейти >>
Кроме КоАП есть еще это
Приказ ФСФР России от 28.01.2010 N 10-4/пз-н″Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка″
6. ФСФР России принимает решение об аннулировании квалификационного аттестата, выданного ФКЦБ России, ФСФР России или организацией, аккредитованной ФСФР России на осуществление аттестации специалистов финансового рынка (далее - аккредитованная организация), аттестованного лица в случае неоднократного или грубого нарушения аттестованным лицом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах или законодательства Российской Федерации о негосударственных пенсионных фондах, а также настоящего Положения, …
