-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #11 от 23.03.2015 13:18 
Перейти >>
Цитата:
Раздаточные материалы - все последние постановления с печатями) и отдельно лист (кратко) с основными обязанностями и правами НФО и таблица по квалификационным требованиям к СДЛ в разрезе НФО.
И мне можно?
dmitry_ain@mail333.com
)))СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #12 от 24.03.2015 18:10
Перейти >>
Цитата:
Где вообще можно почитать нормативку по аффилированным лицам?
Добрый день!
Вот выдержки из нормативки...
Закон РСФСР от 22.03.1991 N 948-1 ″О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках″
Статья 4. Определение основных понятий
В настоящем Законе используются следующие понятия:
абзацы второй - двадцать пятый утратили силу. - Федеральный закон от 26.07.2006 N 135-ФЗ;
аффилированные лица - физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность;
аффилированными лицами юридического лица являются:
член его Совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, член его коллегиального исполнительного органа, а также лицо, осуществляющее полномочия его единоличного исполнительного органа;
лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное юридическое лицо;
лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица;
юридическое лицо, в котором данное юридическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица;
если юридическое лицо является участником финансово-промышленной группы, к его аффилированным лицам также относятся члены Советов директоров (наблюдательных советов) или иных коллегиальных органов управления, коллегиальных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы, а также лица, осуществляющие полномочия единоличных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы;
аффилированными лицами физического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность, являются:
лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное физическое лицо;
юридическое лицо, в котором данное физическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица.
Часть вторая утратила силу. - Федеральный закон от 26.07.2006 N 135-ФЗ.
Федеральный закон от 26.07.2006 N 135-ФЗ (ред. от 04.06.2014) ″О защите конкуренции″
Статья 9. Группа лиц
1. Группой лиц признается совокупность физических лиц и (или) юридических лиц, соответствующих одному или нескольким признакам из следующих признаков:
1) хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо имеет в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства);
2) хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства);
3) хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо на основании учредительных документов этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства) или заключенного с этим хозяйственным обществом (товариществом, хозяйственным партнерством) договора вправе давать этому хозяйственному обществу (товариществу, хозяйственному партнерству) обязательные для исполнения указания;
4) хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство), в котором более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета, совета фонда) составляют одни и те же физические лица;
5) хозяйственное общество (хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица назначен или избран единоличный исполнительный орган этого хозяйственного общества (хозяйственного партнерства);
6) хозяйственное общество и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица избрано более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) этого хозяйственного общества;
7) физическое лицо, его супруг, родители (в том числе усыновители), дети (в том числе усыновленные), полнородные и неполнородные братья и сестры;
8) лица, каждое из которых по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 7 настоящей части признаку входит в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с любым из таких лиц в группу по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 7 настоящей части признаку;
9) хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство), физические лица и (или) юридические лица, которые по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 8 настоящей части признаков входят в группу лиц, если такие лица в силу своего совместного участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства).
2. Установленные антимонопольным законодательством запреты на действия (бездействие) на товаСД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #13 от 26.03.2015 09:55
Перейти >>
Цитата:
нет, у нас просто обязанность хранить отчетность. А в каком виде закон не уточняет.
Доброе утро!
А как же Приказ ФСФР России от 25.03.2010 N 10-21/пз-н″Об утверждении Порядка организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам″?
...
1.6. Участник информационного обмена обеспечивает хранение электронного документа в установленном порядке и сроки, но не менее 5 лет.
СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #14 от 08.05.2015 14:18
Перейти >>
Цитата:
В ЛК появилась веточка ″443-П″.
Спасибо огромное за информацию!!!
Наверное так же неожиданно может появиться отчетность по 3484-У.
ВЫДЕРЖКА:
1. об операциях с денежными средствами или иным имуществом (далее - операция), подлежащих обязательному контролю, а также об операциях, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем или финансирования терроризма;
2. о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организаций и физических лиц;
3. о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
4. об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона;
5. о случаях отказа по основаниям, указанным в статье 7 Федерального закона, от выполнения распоряжения клиента о совершении операции.СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #15 от 28.05.2015 11:55
Перейти >>
Коллеги, здравствуйте!
Вчера на сайте ЦБ появился:
1. Перечень профессиональных участников рынка ценных бумаг, представляющих отчетность по форме 0420421 «Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций» http://cbr.ru/finmarkets/?Prtid=account_pp&ch=ITM_46481#CheckedItem
2. Перечень профессиональных участников рынка ценных бумаг, представляющих отчетность по форме 0420416 «Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции)» http://cbr.ru/finmarkets/print.aspx?file=files/account/list_f_0420416.htm&pid=account_pp&sid=ITM_428 33
Всем хорошего дня!!СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #16 от 27.07.2015 12:49
Перейти >>
Цитата:
он же в связи с вот этим от 19 марта 2014 г. N 209 издан, а для НФО он вроде не действует. Я правильно понимаю?Цитата:
Приказ Росфинмониторинга от 22.04.2015 N 110″Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″он же в связи с вот этим от 19 марта 2014 г. N 209 издан, а для НФО он вроде не действует. Я правильно понимаю?
Всем доброго дня!
Вопрос от профучастника.
Выше было указано, что на НФО 209 Постановление не действует...
И в параллельных переписках тоже об этом говорилось (вот здесь например http://www.naufor.ru/forum.asp?id=24696&hl=209)
Тем не менее, не смог уяснить, почему Постановление не распространяется на НФО (интересуют профики)?
В переписке в качестве аргумента приводили выдержку из 209:
5. Кредитные организации, профессиональные участники рынка ценных бумаг, страховые организации, указанные в абзаце четвертом части первой статьи 5 Федерального закона, страховые брокеры, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, общества взаимного страхования, негосударственные пенсионные фонды и ломбарды представляют в Федеральную службу по финансовому мониторингу информацию, указанную в пункте 3 настоящего Положения, в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с Федеральной службой по финансовому мониторингу.
Однако данный пункт вовсе не говорит о том, что НФО не обязаны применять 209 Постановление.
Другое дело, что ПОРЯДОК предоставления НФО информации пока не разработан, но это другой вопрос...
И еще момент.
Если сопоставить 209 Постановление и 3484-У, 209 содержит отчет, не предусмотренный 3484:
Пункт 3)
д) о фактах препятствия со стороны государства (территории), в котором (на которой) расположены филиалы и представительства, а также дочерние организации организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, реализации такими филиалами, представительствами и дочерними организациями положений Федерального закона;
Ниже в 209 указано
7. Информация, указанная в пунктах 3 ... настоящего Положения, представляется в Федеральную службу по финансовому мониторингу в электронной форме по телекоммуникационным каналам связи, в том числе через интернет-портал Службы, ЛИБО НА МАШИННОМ НОСИТЕЛЕ.
Таким образом, формально можно прийти к выводу, что если профику будет оказано такое препятствие, то профучастник должен отправить такую информацию на ″машинном носителе″, т.к. ПОРЯДОК предоставления НФО информации пока не разработан
СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #17 от 23.09.2015 10:44
Перейти >>
Всем доброго дня!
Коллеги, вы придумали, как переносить в новую версию Анкеты данные по афф.лицам из отчета 02, подготовленного с использованием старой версии?
Чтобы вручную все строчки по аффилам заново не перебивать?
Мы придумали)))
Могу поделиться, если кого заинтересует)
СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #18 от 23.09.2015 12:32
Перейти >>
Сразу оговорюсь, что этот способ особенно актуален для тех компаний, у которых сотни аффилов.
Сначала выгружаем старый отчет в Excell (как Вы и написали).
1.Потом копируем первый столбик из Excell (cntr+с).
2.Потом в новой Анкете в разделе по юрлицам создаем строку (нажимаем знак +).
3.Наводим на первый квадрат первого столбца курсор и щелкаем Esc (квадрат становится неактивным)
4.Потом щелкаем cntr+v (вставить)
5.Опять наводим на первый квадрат первого столбца курсор (квадрат становится активным)
6.Потом опять щелкаем cntr+v (вставить)
Дальше повторяем все то же самое с остальными столбцами 2,3,4 и т.д. вплоть 12-го (не создавая новых строк). При этом копируемая информация может не появляться - ничего страшного.
После этого создаем новую строку (нажимаем знак +).
Сразу после этого появляется полностью готовая таблица.
Надо будет удалить лишнюю строчку, и заполнить один-два поля
Так же поступаем с другим разделом по физикам.
Столбец по гражданству придется заполнить руками.
СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #19 от 23.09.2015 13:02
Перейти >>
Спасибо!! Спокойной работы!СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #20 от 23.09.2015 14:56
Перейти >>
Добрый день, Коллега!
По Вашему письму:Цитата:
и просто офигиваю: ″У меня есть посылка для вашего мальчика, но я вам её не отдам″ (с)неее, если попросите, то отдам, а так, чтоб сам(а) - ни-ни))
Ну а зачем напрашиваться?
Если никого не интересует (например, все решили эту проблему) то и не набиваюсь.
А так спросили - ответил (ответ см. выше).Цитата:
на днях узнали такую вещь (не ЦБ РФ, а КГБ какое-то): оказывается, ЦБ втихаря обновил анкету (сборка от 4 сентября, а обновил 15 сентября, в свойствах файла это видно) из-за косяков, а официально об этом не сказал))нам отчетность заполнять, а туда данные не встают, мы и так и сяк, а данные ни в какую. Пишем в тех.поддержку, нам: обновите анкету, а данные в отчетность, старый файл которой программа не понимает/не читает, ручками вносите.отсюда брали тихаряшное обновление http://cbr.ru/finmarkets/print.aspx?file=files/account/paped_pu.html&pid=account_pp&sid=itm_23616
Да, у нас как раз такая новая версия Анкеты.
Для того, чтобы перенести в НОВУЮ версию Анкеты информацию из Отчета...02, подготовленного с помощью ПРЕДЫДУЩЕЙ версии Анкеты, надо:
1. Отчет №...02 открыть с помощью ПРЕДЫДУЩЕЙ версии Анкеты,
2. потом перенести данные в ексель
3. потом установить НОВУЮ версию Анкеты и дальше сделать так, как написал выше (т.е. копировать из екселя)
