Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Коллеги, а вы как отправляли 401 форму: первичные данные по всем разделам заполняли или только целевые разделы, а остальное пустыми уходили? мы заполняли Разделы 1 и 20 (отпуск контролера). |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Коллеги, как вы собираетесь поступать со ссылками из 5117-У на недействующие документы?
Например, показатель ″Статья расчета ПКЛ, в которой учитывается ценная бумага″ (строка 83) формы 0420418 заполняется в согласно 4402-У, которое в свою очередь определяет ВЛА1 и ВЛА2 со ссылкой на недействующие 3234-У и 548-П... Кстати, а должны ли мы заполнять показатель ″Статья расчета ПКЛ, в которой учитывается ценная бумага″, если не рассчитываем ПКЛ (так как никто нам прав использовать ДС не предоставил)? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: речь идет именно по 401? а в ней основание для направления только назначение, нет обязанности отчитывать освобождение. но даже если указывать все полностью (и назначение, и освобождение), то все равно не получается 4 записи... а всего три: 1) освобождение основного лица, 2) назначение ВРИО (и сразу две даты назначен + освобожден, они ведь в одной строке), 3) возвращение основного... Я указывала назначение и освобождение в отдельных строках (по инерции. Предыдущая Анкета приучила). Возможно, вы правы и можно совместить. Тогда можно и основное лицо совместить в одну строку - только дата назначения будет больше даты освобождения... Ответ получить можно только экспериментальным путем.Идея хорошая . Если получится - расскажите пожалуйста. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Повторюсь:
Цитата: Коллеги, как вы собираетесь поступать со ссылками из 5117-У на недействующие документы? Например, показатель ″Статья расчета ПКЛ, в которой учитывается ценная бумага″ (строка 83) формы 0420418 заполняется в согласно 4402-У, которое в свою очередь определяет ВЛА1 и ВЛА2 со ссылкой на недействующие 3234-У и 548-П... Кстати, а должны ли мы заполнять показатель ″Статья расчета ПКЛ, в которой учитывается ценная бумага″, если не рассчитываем ПКЛ (так как никто нам прав использовать ДС не предоставил)? Может кто-то уже получил разъяснения уважаемого регулятора? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Вы знаете, к какому выводу я еще пришла: руководителей структурных подразделений по профдеятельности по 192-И мы же только при совмещении с иными видами деятельности показываем (ну там, кредитная, фин. консультирование и тех подразделений, наличие которых будет для нас обязательным по 481-П), а вот 401 форма такой оговорки не содержит. Я написала запрос в ЦБ по поводу руководителей подразделений и 401 формы. еще 10 сентября, так что скоро можно ожидать ответ. Расскажу) Цитата: 404 форме руководителей подразделений в принципе нет, там отражаются специалисты, я сделала вывод, что мы должны по всем движениям рук-ей профподразделений нерегулярную 401 сдавать. я пока не поддерживаю такую точку зрения. 404 форму мы заполняем ″о работниках (специалистах), функции которых непосредственно связаны с профессиональной деятельностью ...″ руководители подразделений такие же работники. и они исполняют функции, отнесенные к функциям специалистов финансового рынка. Так что вполне можно отражать их в 404 форме. Меня беспокоит следующее: Информация по показателям, перечисленным в пункте 2, раскрывается по каждому работнику, имеющему квалификационные аттестаты ... или соответствующие им ..аттестаты и исполняющему функции, отнесенные к функциям специалистов финансового рынка ..... Но аттестат сейчас не является необходимым условием для исполнения функций специалиста финансового рынка. Получается мы не должны раскрывать информацию о специалисте, если у него нет аттестата? (кхе-кхе...) И еще тоже интересно - инфо о специалистах мы отчитаем по состоянию на 30 сентября, а об остальных - по состоянию на 31 декабря 2019? то есть наш регулятор будет знать кто у нас бэк-офис, но не будет знать кто у нас главный бухгалтер ? (мы - профик) |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Коллег, какое у вас мнение относительно показателя ″Статья расчета ПКЛ″ в форме 0420415 раздел 1.3?
Нам сказано: ″В случае если ценная бумага не включается в расчет показателя краткосрочной ликвидности, то показатель ″Статья расчета ПКЛ, в которой учитывается ценная бумага″ (строка 83) не заполняется.″ Как вы это понимаете? вариант 1. Если бумага не входит в ВЛА1 или ВЛА 2 (то есть не включается в расчет) то показатель не заполняем Вариант 2. Если БРОКЕР не включает бумагу в расчет (например, потому что вообще ПКЛ не считает) то показатель не заполняем. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Подскажите, пожалуйста, как учитываются квал.инвесторы в отчетности 0420418? Только те, которых признал сам Брокер или еще квал.инветоры, которые признаны были в силу пункта 2 статьи 51.2 Федерального закона ″О рынке ценных бумаг″ без процедуры признания. я бы считала всех. В тексте ничего не сказано, про ″признание″ или ″по закону″ |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: ″В случае если ценная бумага не включается в расчет показателя краткосрочной ликвидности, то показатель ″Статья расчета ПКЛ, в которой учитывается ценная бумага″ (строка 83) не заполняется.″ Как вы это понимаете? вариант 1. Если бумага не входит в ВЛА1 или ВЛА 2 (то есть не включается в расчет) то показатель не заполняем Вариант 2. Если БРОКЕР не включает бумагу в расчет (например, потому что вообще ПКЛ не считает) то показатель не заполняем. Цитата: а разве эти варианты взаимоисключающие? они оба могут быть рабочими что значит ″оба могут быть рабочими″? Мы - брокер без права использовать ДС клиентов. Заполнять мне показатель ″Статья расчета ПКЛ″ в 415 форме или нет? если смысл указания = вариант1, то заполнять (я так читаю, но мне это не нравится) если смысл указания =вариант 2, то не заполнять (мне нравится, но противоречит моему прочтению) как жить? Мне интересно мнение коллег. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Информация по показателям, перечисленным в пункте 2, раскрывается по каждому работнику, имеющему квалификационные аттестаты ... или соответствующие им ..аттестаты и исполняющему функции, отнесенные к функциям специалистов финансового рынка ..... Но аттестат сейчас не является необходимым условием для исполнения функций специалиста финансового рынка. Получается мы не должны раскрывать информацию о специалисте, если у него нет аттестата? я получила ответ. Кратко: информация о работниках, исполняющих функции, отнесенные к функциям специалистов финансового рынка ..., не имеющих квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка, которые приняты на должности после окончания переходного периода, ..., отражается по показателям формы 0420404 До внесения изменений в Указание в части исключения показателей, содержащих сведения о квалификационных аттестатах, показатели формы 0420404, содержащие сведения о наличии у работников квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка, следует заполнять в соответствии с требованиями Порядка при наличии у отчитывающейся организации информации о квалификационных аттестатах. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: которые приняты на должности после окончания переходного периода, А что за переходный период? переходный период, установленный статьей 11 Федерального закона от 03.07.2016 № 238-ФЗ «О независимой оценке квалификации» то есть от даты вступления 238-ФЗ до 01.07.2019 |