Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО от 10 мая 2016 г. N ИН-06-52/31 О СОБЛЮДЕНИИ АТТЕСТОВАННЫМИ ЛИЦАМИ ОБЯЗАННОСТИ ПО НАПРАВЛЕНИЮ ЗАЯВЛЕНИЙ В ТЕРРИТОРИАЛЬНЫЕ УЧРЕЖДЕНИЯ БАНКА РОССИИ |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: Коллеги, а вы как отправляли 401 форму: первичные данные по всем разделам заполняли или только целевые разделы, а остальное пустыми уходили? Отправляли Сведения об организации и целевой раздел |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: Отправляли Сведения об организации Имел ввиду Раздел 1 |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: Добрый день! Подскажите, пожалуйста, как учитываются квал.инвесторы в отчетности 0420418? Только те, которых признал сам Брокер или еще квал.инветоры, которые признаны были в силу пункта 2 статьи 51.2 Федерального закона ″О рынке ценных бумаг″ без процедуры признания. Заранее спасибо. начиная с отчетности с 09.2019 по нашему мнению градация квал/неквал расширена, в том числе которые квал в силу закона |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
У нас например, существует конфиденциальный раздел анкеты, этот раздел анкеты ведется в электронной форме в формате xls: Сведения обо всех проверках, дата обновления анкеты, уровень риска. Формат xls предполагает много вкладок и на каждой вкладке своя дата обновления.
″, чтобы у вас в анкетах было ″Даты обновлений″, а не в единственном числе″ 444-П говорит о том что в анкету должны быть включены даты всех обновлений, а не чтобы столбик так назывался. Обо всем можно развести дискуссию. Если дата проверки является по умолчанию датой обновления то срок 1 год начинается течь с даты проверки , что тоже глупость |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: Мы наверное будем в поле ″Даты обновлений анкеты″ (название - из п.4 приложения 3 к 444-П) дублировать все отметки о проверках по перечням... И со временем попадете на действительно жесткое справедливое замечание - поставлены отметки об обновлении , а обновления произведены не были |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: Наверное карают за неучтение 4105-У... Если в ПВК есть абзац: в досье Организация включает дату обновления - это да ошибка а сейчас если опять мы правильно поняли в чем претензия ЦБ: нужно чтобы в досье было не 20 листов и накаждом листе своя дата обновления а на листе написаны множество дат, это неправомерное нарушение, и его надо отбивать, также как надо отбивать , что дата проверки по перечню есть по умолчанию дата обновления |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Из знакомых Управляющих компаний (с лицензией ДУ) они не заполняют.
Мы не будем заполнять. Мы - брокер без права использовать ДС клиентов в соответствии с заключенными договорами (хотя в теории лицензия брокера расширенная0 |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: Хочу переделать, чтоб генерального не особо беспокоить на вот такую: сотрудник выявляет и передает второму сотруднику фин.мониторинга, тот пишет мотивированное суждение и я принимаю решение о подозрительности операции, в случае принятия решения, что операция подозрительная, то передала бы генеральному директору для принятия окончательного решения. Если ваша компания не топ -10 , то не советую вам оградить Ген дира от беспокойства |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: Neshka07 Может еще сделки Т+ которые через месяц перешли? |