-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
kontroler-00
Рег.: 19.03.2015
Сообщений: 18
Сообщ. #1 от 19.03.2015 09:24 
Перейти >>
В случае создания самостоятельного подразделения по ПОД/ФТ, и назначением начальника отдела по ПОД/ФТ и сотрудника, эти должности должны являться основным местом работы, а совмещение должности напрм., менеджер клиентского отдела, экономист. Или же основной можно оставить должность экономиста, а совмещение - специалист по ПОД/ФТ.
Коллеги, как вы думаете? кто-нибудь создает самостоятельное подразделение по ПОД/ФТ?kontroler-00
Рег.: 19.03.2015
Сообщений: 18
Сообщ. #2 от 31.03.2015 13:39
Перейти >>
Контролеры, уточните, пожалуйста,
с 01.04.2015 новым Указанием ЦБ № 3533-У отчетность ″Сведения о квалифицированных инвесторах″ не предусматривается. Сведения о квалифицированных инвесторах предусмотрены Приказом ФСФР России от 18.03.2008 N 08-12/пз-н, в какой версии следует направлять отчетность по квалам, если с 01.04.2015 версия Анкеты 2.16.3, кот. не предусматривает отчет о о квалифицированных инвесторах?
kontroler-00
Рег.: 19.03.2015
Сообщений: 18
Сообщ. #3 от 01.04.2015 08:01
Перейти >>
Злючка-колючка, спасибо большое, еще не устанавливали 2.16.3 в сборке 1.2.88kontroler-00
Рег.: 19.03.2015
Сообщений: 18
Сообщ. #4 от 01.04.2015 08:30
Перейти >>
ЦИТАТА -вы должны были получить деньги на СПЕЦИАЛЬНЫЙ БРОКЕРСКИЙ СЧЕТ и только на него. На свой собственный НЕЛЬЗЯ, прям значок вижу ″Не влезай, убьет″ штрафом вот этим
Коллега,
В случае зачисления суммы денежных средств клиента на банковский счет брокера, который не является специальным брокерским счетом (далее - собственный банковский счет брокера), брокер не позднее рабочего дня, следующего за днем, в который он узнал или должен был узнать об этом обстоятельстве, обязан дать кредитной организации распоряжение о списании и перечислении с собственного банковского счета указанной суммы денежных средств на специальный брокерский счет (счета). (приказ ФСФР №11-7/пз-н)
Вот так точнее будет
kontroler-00
Рег.: 19.03.2015
Сообщений: 18
Сообщ. #5 от 01.04.2015 08:42
Перейти >>
Наталья, мы указываем дату проверки в декабре. Руководствуемся тем, что в 115-ФЗ : не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц...., и ИНФОРМИРОВАТЬ о результатах такой проверки уполномоченный орган
kontroler-00
Рег.: 19.03.2015
Сообщений: 18
Сообщ. #6 от 01.04.2015 13:09
Перейти >>
Коллега, да вот эта страшилка смутила-
На свой собственный НЕЛЬЗЯ, прям значок вижу ″Не влезай, убьет″ -
вот и уточнилиkontroler-00
Рег.: 19.03.2015
Сообщений: 18
Сообщ. #7 от 09.04.2015 09:16
Перейти >>
Коллега, уточните, пожалуйста, как вам удалось подгрузить файлы из старой 2.16.2 версииkontroler-00
Рег.: 19.03.2015
Сообщений: 18
Сообщ. #8 от 29.04.2015 09:18
Перейти >>
Коллеги, добрый день! подскажите, в связи с переизбранием членов Совета директоров уведомление отправляем по старому в бумажном виде, или уже появилась электронная форма новой отчетности (на нерегулярной основе - в теч. 5 раб дней с даты протокола). Кто-нибудь отправлял Уведомление о лицах, избранных в члены СД?kontroler-00
Рег.: 19.03.2015
Сообщений: 18
Сообщ. #9 от 13.05.2016 13:40
Перейти >>
Присоединяюсь к просьбе
fint@pfc.ru и ответ Банка на запрос ПАРТАД, пожалуйстаkontroler-00
Рег.: 19.03.2015
Сообщений: 18
Сообщ. #10 от 31.05.2016 15:02
Перейти >>
Добрый день, нам тоже ответили следующее:
Файл F1027700466640_240516_Z_0001.xml.sig.enc, направленный 30.05.2016 в ЛК участников взаимодействия, направлен был ошибочно.
