-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #1651 от 27.03.2015 12:45 
Цитата:
в одном ответе пишет, что обязанность у банка, а в другом ответе, что обязанность у организации. Занавес!!!
Коллега, а Вы оба ответа отправьте обратно в ЦБ) Может третья точка зрения появится)коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1652 от 27.03.2015 13:15
Цитата:
просто ″для общего развития″ - в каком ответе обязанность у организации- беспроцентный займ или первая операция по счету? )
Контролер ИК, вы не так поняли. В одном ответе сотрудник Банка пишет, что это всё обязанность кредитной организации (если по банковским счетам прошла операция), а во втором ответе, что это всё обязанность организации.
и в ответах указали, что организации, осуществляющие операции с ДС или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, СОВЕРШАЕМЫМ ИХ КЛИЕНТАМИ. К клиентам относятся (ст.3 закона 115-ФЗ) физ или юр лица, находящиеся на обслуживании организации, осуществляющей операции ДС или иным имуществом.
только в одном ответе ссылаются на то, что если прошло по банковским счетам, то это обязанность кредитной организации, а во втором ответе про это напрочь забывают, считают, что клиент наш, находится у нас на обслуживании, вот организация и должна стучать по сделкам, которые прошли по банковским счетам.
К примеру, ДУ, когда на банковский депозит деньги кладем ДУшника (про ДУ с депозитом я на всяк пожарный спросила, т.к. теоретически такая операция может быть)Цитата:
Коллега, а Вы оба ответа отправьте обратно в ЦБ) Может третья точка зрения появится)
хотелось позвонить)) но не могу, т.к. возникнет вопрос, откель у меня ответ, адресованный посторонней организации, и вообще ответ адресован не нам, поэтому нефига на него ссылаться.annao86
Рег.: 09.11.2012
Сообщений: 36
Сообщ. #1653 от 31.03.2015 08:55
Добрый день! Скажите, пожалуйста, я правильно понимаю, что нам квартальный отчет по замораживанию (блокированию) денежных средств ...... нужно отправить до 3 апреля. В каком виде? В бумажном с использованием новой формы ЦБ?
Будьте добры, помогите, пожалуйста.Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #1654 от 31.03.2015 10:06
Цитата:
нужно отправить до 3 апреля
Зависит от того, каким числом проводилась последняя проверка.Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #1655 от 31.03.2015 10:11
А мне вот интересно, с строке 35 (раздела 3) - Дата проведения предыдущей проверки - Указывается дата окончания проведения предыдущей проверки.... Ставим дату окончатния проверки, которая в декабре была? Или дата выхода последнего перечня 26.03.2015????
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1656 от 31.03.2015 10:54
Цитата:
А мне вот интересно, с строке 35 (раздела 3) - Дата проведения предыдущей проверки - Указывается дата окончания проведения предыдущей проверки.... Ставим дату окончатния проверки, которая в декабре была? Или дата выхода последнего перечня 26.03.2015????
мы указываем дату предыдущего Перечня.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #1657 от 31.03.2015 14:28
Коллеги, кому не жалко, киньте пожалуйста свою заполненную форму по проверке на террористов. Она у Вас отличается при проверке раз в квартал и после каждого нового Перечня?
Адрес Anuta665@rambler.ru
Заранее огромное спасибо.Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #1658 от 01.04.2015 08:40
Цитата:
Коллеги, кому не жалко, киньте пожалуйста свою заполненную форму по проверке на террористов.
ловитеkontroler-00
Рег.: 19.03.2015
Сообщений: 18
Сообщ. #1659 от 01.04.2015 08:42
Наталья, мы указываем дату проверки в декабре. Руководствуемся тем, что в 115-ФЗ : не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц...., и ИНФОРМИРОВАТЬ о результатах такой проверки уполномоченный орган
Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #1660 от 01.04.2015 08:53
Цитата:
Наталья, мы указываем дату проверки в декабре. Руководствуемся тем, что в 115-ФЗ : не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц...., и ИНФОРМИРОВАТЬ о результатах такой проверки уполномоченный орган
Мы с марта начали отправлять на бумаге по форме раздела 3 после выхода очередного Перечня, последняя проверка проводилась 26.03.2015. Поэтому не логично как-то в строке ″дата предыдущей проверки″ ставить 30.12.2014 ,.....если на самом деле последняя проверка была 26.03.2015....))))
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
