-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #1551 от 18.03.2015 14:35 
Цитата:
А зачем вам 2 СДЛа? Нужен ведь СДЛ и сотрудник.
Я у себя предлагаю: отдел финансового мониторинга
Давайте по порядку.
В отделе ВК нужно создать подразделение по ПОД/ФТ для СДЛа + специалиста
Как на деле это будет выглядеть?
Как писать их должности?
Один - пишем в ДИ и трудовой - специалист, ответственный за реализацию правил ВК в целях ПОД/ФТ,
а второй, который руководитель будет - тот руководитель структурного подразделения по контролю за реализацией..???
В голове куча мыслей и никак не выстраивается в логическую цепочку..Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #1552 от 18.03.2015 14:42
может просто взять из Указания?
Специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в некредитной финансовой организации - юридическом лице, являются: ответственный сотрудник по ПОД/ФТ (далее - ответственный сотрудник), сотрудники структурного подразделения по ПОД/ФТ (далее - структурное подразделение), в случае формирования такого структурного подразделения под руководством ответственного сотрудника.Злючка-колючка
Москва
Рег.: 16.07.2013
Сообщений: 318
Сообщ. #1553 от 18.03.2015 14:44
Цитата:
Давайте по порядку.
Мы в структуре выделили СФМ - службу фин. мониторинга. Сделали положение о СФМ и 2 ДИ: руководителя СФМ и сотрудника СФМ.
Отдельно сделали приказ с назначением рук. СФМ ОСом:
Назначить руководителя Службы финансового мониторинга ФИо с 05/03/2015г.:
ответственным сотрудником Организации по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
ответственным сотрудником Организации за реализацию Правил внутреннего контроля и программы обучения сотрудников по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ), организацию и проведение в некредитной организации обучающих мероприятий.
Пока как-то так, а дальше - посмотрим.ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #1554 от 18.03.2015 14:55
как я это вижу у себя:
ответственный за реализацию правил ВК будет руководитель и только руководитель подразделения (он же СДЛ, он же руководитель отдела финансового мониторинга), ему в помощь дан сотрудник (специалист отдела финансового мониторинга);
все полномочия, которые прописывали для СДЛ раньше (проверки, мониторинг операций, обучение, заморозка и т.д.) сохраняются, часть дублируем у сотрудника;
сотруднику можно дать идентификацию, обновление, проверки, мониторинг операций, изменение ПВК
Пока это черновой вариант в моей голове, но с чего-то начинать надоback
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #1555 от 18.03.2015 16:24
Коллеги, помогите разобраться. У нас программа ВУ, в ней реализована возможность сверки Списка физических лиц с Перечнем террористов. причем не только клиентов, но именно списка физических лиц. так вот, при сверке с Перечнем у нас у двух физиков совпадает номер паспорта с паспортами террористов. Причем эти физики в программе ВУ с 2008г. Как быть в этой ситуации? Нужно ли писать в Росфинмониторинг отчет по этим клиентам?Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #1556 от 18.03.2015 17:29
Цитата:
У нас программа ВУ, в ней реализована возможность сверки Списка физических лиц с Перечнем террористо
Скажите, это самописная программа или ее можно приобрести?
Нам бы хотелось узнать о такой возможностиback
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #1557 от 18.03.2015 17:35
У нас фенси, программа для внутреннего учета. В ней, как оказалось, реализована такая возможность...Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1558 от 18.03.2015 18:04
В 1С тоже есть возможность реализовать сверку.kontroler*
АО Битца-Инвест ИК
Рег.: 10.09.2014
Сообщений: 7
Сообщ. #1559 от 18.03.2015 18:48
back
расскажите пож-та про фэнси-бэк: вы список физиков туда тоже загружаете(как список ПЭ) или она собирает данные про физиков, имеющиеся в карточках юриков?
у меня фэнси -депо, она проверяет только клиентов(из карточек юриков данные про гендира не проверяет)kontroler-00
Рег.: 19.03.2015
Сообщений: 18
Сообщ. #1560 от 19.03.2015 09:24
В случае создания самостоятельного подразделения по ПОД/ФТ, и назначением начальника отдела по ПОД/ФТ и сотрудника, эти должности должны являться основным местом работы, а совмещение должности напрм., менеджер клиентского отдела, экономист. Или же основной можно оставить должность экономиста, а совмещение - специалист по ПОД/ФТ.
Коллеги, как вы думаете? кто-нибудь создает самостоятельное подразделение по ПОД/ФТ?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
