-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #11 от 13.05.2015 11:36 
Перейти >>
Цитата:
Добрый день.
Подскажите, пожалуйста, в 115-ФЗ есть абзац:
осуществление внутреннего контроля - реализация организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля, а также выполнение требований законодательства по идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, по документальному фиксированию сведений (информации) и их представлению в уполномоченный орган, по хранению документов и информации, по подготовке и обучению кадров;
После того как мы идентифицируем клиенты мы должны направить полученные сведения куда-то?
Только в случае запроса из уполномоченного органа. А так просто хранить.ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #12 от 13.05.2015 12:02
Перейти >>
Цитата:
там идет определенный перечень дополнительных документов, у меня и возник вопрос запрашивать их или нет...
Я так понимаю должны ( почитал второй пункт) .
Банки запрашивают, у меня просто маленький опыт работы в не кредитной организации, но по аналогии лучше запросить.
А вот это:
2.1. Сведения об органах юридического лица (структура и персональный состав органов управления юридического лица, за исключением сведений о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем одним процентом акций (долей) юридического лица).
Как я понимаю это имеются ввиду данные на главного бухгалтера и директора + штатное расписание ?ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #13 от 13.05.2015 12:09
Перейти >>
Я сослался на директора, т.к. он принимает окончательное решение о направление сообщения.ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #14 от 13.05.2015 13:51
Перейти >>
Цитата:
Многие включают данные пункты в Анкету клиента, где они раскрывают информацию + можно запросить справку о структуре собственности, выписку из ЕГРЮЛ. Штатку можно не встречала, чтоб просили, хотя, Вам решать
Спасибо, штатку обычно в запросах по клиенту ЦБ запрашивает, но это опять же я по банкам сужу.ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #15 от 13.05.2015 13:53
Перейти >>
Мы просто письмо пишем, ссылаясь на отсутствие технических средств.ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #16 от 13.05.2015 14:26
Перейти >>
Я верно понимаю, что речь идет о заполнении таблицы 3.4 ? Честно, сел смотреть и не понял, как это заполняется. Формат показателя Признак обязательности показателя Признак множественности показателя Особенно эти части. Может подскажете ?ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #17 от 13.05.2015 17:37
Перейти >>
Цитата:
В УК существует юридический департамент и в него входит ″Управление правового сопровождения активов инвестиционных фондов″ и ″Управление лицензионной деятельностью″. Может ли СДЛ и второй сотрудник занимающийся ПОД/ФТ входить в разные управления?
Как понял я, второй сотрудник может совмещать ( при отсутствии права подписи фин документов и т.д.) .ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #18 от 15.05.2015 09:03
Перейти >>
Цитата:
secilia2002, вы же УК. Вам необязательно создавать структурное подразделение. Вам можно достаточно одного сотрудника
УК в этом случае должно быть малым предприятием.ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #19 от 20.05.2015 09:04
Перейти >>
Цитата:
у индивидуального пп необходимо выявлять бенефициара? графа в анкете должна быть?
У всех нет исключений в законе.ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #20 от 21.05.2015 16:53
Перейти >>
А подскажите, сроки внесения изменений в правила в связи с вступлением новых нормативных актов и изменений в 115-фз , не могу найти чем регламентируется и какие эти сроки?
