не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Цитата: secilia2002, вы же УК. Вам необязательно создавать структурное подразделение. Вам можно достаточно одного сотрудника УК в этом случае должно быть малым предприятием. |
alisa
Рег.: 05.03.2014 Сообщений: 190 |
Коллеги, кто-нибудь уже направлял в Банк России сообщение в соответствии с пунктом 2.6 Положения 445-П о назначении ответственного сотрудника? Интересно, кем подписывали, куда направляли, прикладывали ли подтверждающие документы?
|
Злючка-колючка Москва
Рег.: 16.07.2013 Сообщений: 318 |
Цитата: Коллеги, кто-нибудь уже направлял в Банк России сообщение в соответствии с пунктом 2.6 Положения 445-П я в марте делала, направляла в экспедицию ЦБ (Сандуновский пер.), Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка. Приложений не делала, все приняли. |
alisa
Рег.: 05.03.2014 Сообщений: 190 |
Спасибо!
|
Светлана
Рег.: 08.02.2010 Сообщений: 482 |
Цитата: Цитата: Коллеги, кто-нибудь уже направлял в Банк России сообщение в соответствии с пунктом 2.6 Положения 445-П я в марте делала, направляла в экспедицию ЦБ (Сандуновский пер.), Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка. Приложений не делала, все приняли. Злючка-колючка, добрый день! А Вы не стали направлять уведомление в территориальное учреждение ЦБ России? Я вчера наконец-то дозвонилась в ЦБ России насчет уведомления. Мне сказали, нужно уведомлять терр. учреждение ЦБ России в произвольной форме без приложений. Еще она сказала, что может быть ЦБ в конце мая опубликует информационное письмо о порядке направления таких уведомлений. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Коллеги, продублирую вопрос, очень надеюсь на помощь: В положении 445-П от 15.12.2015 в пункте 2.7 есть следующее требование: В некредитных финансовых организациях, указанных в пункте 2 приложения 1 к настоящему Положению, для обеспечения реализации некредитной финансовой организацией ПВК по ПОД/ФТ создается самостоятельное подразделение по ПОД/ФТ либо определяется входящее в структуру некредитной финансовой организации подразделение, в компетенцию которого будут входить вопросы ПОД/ФТ (далее - подразделение по ПОД/ФТ). Мы Управляющая компания ПИФ, в структуру входит Юридический департамент, который подразделяется на ″Управление правового сопровождения активов инвестиционных фондов″ и ″Управление лицензионной деятельностью″. Вопрос в следующем: Может ли Ответственный сотрудник входит в одно управление, а второй сотрудник отвечающий за вопросы ПОД/ФТ в другое управление. Каким образом это оформить? Достаточно ли прописать в должностной инструкции обязанности по ПОД/ФТ? Или необходимо определить целое управление, в компетенцию которого будут входить вопросы ПОД/ФТ? Самостоятельное подразделение ПОД/ФТ создавать не хотим. Очень надеюсь на скорейший ответ. Спасибо! задумалась...перечитала.. Из закона: либо определяется входящее в структуру некредитной финансовой организации подразделение, в компетенцию которого будут входить вопросы ПОД/ФТ получается мы можем взять отдел, например брокерский , и прописать в должностных инструкциях начальника и специалиста выполнение ПОД/ФТ функций))? |
makuhina* АО Газинвест ИК нет
Рег.: 27.10.2006 Сообщений: 155 |
Цитата: получается мы можем взять отдел, например брокерский , и прописать в должностных инструкциях начальника и специалиста выполнение ПОД/ФТ функций))? можете, если у вас в Организации не более 5-ти сотрудников , т.к. Ответственный сотрудник организации, в которой более 5-ти не имеет права от имени некредитной финансовой организации совершать операции (заключать сделки) с денежными средствами или иным имуществом, подписывать платежные (расчетные), бухгалтерские и иные документы, связанные с возникновением и исполнением прав и обязанностей некредитной финансовой организации, а в брокерском отделе, такие сделки как раз совершаются. 0; 160; |
Злючка-колючка Москва
Рег.: 16.07.2013 Сообщений: 318 |
Цитата: А Вы не стали направлять уведомление в территориальное учреждение ЦБ России? нет :), в п.2.6 445-П уполномоченным подразделением для профиков указан Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка - я туда и направила. Цитата: Мне сказали, нужно уведомлять терр. учреждение ЦБ России в произвольной форме без приложений.Еще она сказала, что может быть ЦБ в конце мая опубликует информационное письмо о порядке направления таких уведомлений. Вот когда опубликуют информ.письмо - тогда и в территориальное можно будет направлять. А потом по тел. один говорит одно, другой - другое... а в 445-П достаточно четко прописано:). |
Светлана
Рег.: 08.02.2010 Сообщений: 482 |
Цитата: Цитата: А Вы не стали направлять уведомление в территориальное учреждение ЦБ России? нет :), в п.2.6 445-П уполномоченным подразделением для профиков указан Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка - я туда и направила. Я правильно поняла, что Ваша организация не входит в Список профучастников, установленный Банком России, и Вы отправили уведомление в Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка как в одно из уполномоченных подразделений |
makuhina* АО Газинвест ИК нет
Рег.: 27.10.2006 Сообщений: 155 |
Цитата: уполномоченным подразделением для профиков указан Департамент рынка ценных бума Не только, я где то видела список профиков, которых контролирует Департамент, но не всех профиков по умолчанию, есть профики, которых контролируют территориальные учреждения |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.