Дмитрий Щеголихин Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015 Сообщений: 257 |
Цитата: Расскажите, пожалуйста, подробнее, что имели в виду. В силу какой нормы нужно уведомлять, если СДЛ в НФО с 2017 года не менялся? Уведомлять нужно будет как раз в случае замены СДЛ (в том числе временной), если не попадете под исключения. Вкратце о документе написал тут https://dogma58.com/bank-rossii-ustanovil-novyie-pravila-v-otnoshenii-sdl-dlya-nekotoryih-nfo/ Обсуждать данный вопрос лучше здесь http://www.naufor.ru/forum.asp?id=41580 Чтобы не засорять ветку с новостями. |
Дмитрий Щеголихин Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015 Сообщений: 257 |
22.03.2017 опубликовано Положение Банка России от 25.12.2017 № 621-П «О порядке направления Банком России предписаний в связи с несоответствием квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, нарушением порядка приобретения акций (долей), установления контроля в отношении акционеров (участников) финансовых организаций, выявлением неудовлетворительного финансового положения, о перечне лиц, которым направляются копии предписаний, порядке доведения до сведения акционеров (участников) финансовых организаций информации о получении копий предписания и акта об отмене предписания, порядке определения в связи с направлением предписаний количества предоставляющих право голоса акций (долей) кредитных организаций, порядке направления акта об отмене предписания, уведомления об исполнении предписания, а также о порядке размещения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» информации о направленном предписании (об отмене предписания)»
Регистрация в Минюсте России № 50420 от 20.03.2018 Вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования - то есть с 02.04.2018. |
Дмитрий Щеголихин Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015 Сообщений: 257 |
22.03.2017 опубликовано Положение Банка России от 25.12.2017 № 621-П «О порядке направления Банком России предписаний в связи с несоответствием квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, нарушением порядка приобретения акций (долей), установления контроля в отношении акционеров (участников) финансовых организаций, выявлением неудовлетворительного финансового положения, о перечне лиц, которым направляются копии предписаний, порядке доведения до сведения акционеров (участников) финансовых организаций информации о получении копий предписания и акта об отмене предписания, порядке определения в связи с направлением предписаний количества предоставляющих право голоса акций (долей) кредитных организаций, порядке направления акта об отмене предписания, уведомления об исполнении предписания, а также о порядке размещения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» информации о направленном предписании (об отмене предписания)»
Регистрация в Минюсте России № 50420 от 20.03.2018 Вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования - то есть с 02.04.2018. |
Дмитрий Щеголихин Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015 Сообщений: 257 |
Цитата: Подскажите, а какие санкции, если не отправить ответ на реальное (не тестовое) сообщение по 550-П? Можно лишь догадываться, как оно будет на практике... Но для размышлений: Цитата: Статья 19.7.3. Непредставление информации в Банк России Непредставление или нарушение порядка либо сроков представления в Банк России отчетов, уведомлений и иной информации, предусмотренной законодательством и (или) необходимой для осуществления этим органом (должностным лицом) его законной деятельности, либо представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации, за исключением случаев, если в соответствии со страховым законодательством, законодательством Российской Федерации о кредитной кооперации, о микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях и о ломбардах Банком России дается предписание об устранении нарушения страхового законодательства, законодательства Российской Федерации о кредитной кооперации, о микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях и о ломбардах, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, - влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от двух тысяч до четырех тысяч рублей; на должностных лиц - от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года; НА ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ - ОТ ПЯТИСОТ ТЫСЯЧ ДО СЕМИСОТ ТЫСЯЧ РУБЛЕЙ. Или, если предположить, что сначала предложат устранить нарушение: Цитата: Статья 19.5. Невыполнение в срок законного предписания (постановления, представления, решения) органа (должностного лица), осуществляющего государственный надзор (контроль), организации, уполномоченной в соответствии с федеральными законами на осуществление государственного надзора (должностного лица), органа (должностного лица), осуществляющего муниципальный контроль
9. Невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей. |
Дмитрий Щеголихин Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015 Сообщений: 257 |
Центробанк предложит программу для формирования ответов по 550-П
https://dogma58.com/tsentrobank-predlozhit-programmu-dlya-formirovaniya-otvetov-po-550-p/ |
Дмитрий Щеголихин Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015 Сообщений: 257 |
Цитата: Свойство нормативных актов Банка России Название и преамбула нормативного акта Банка России могут создавать обманчивое впечатление о том, что нормативный акт не относится к какой-либо группе участников финансового рынка. Так, исходя из названия и преамбулы Указания Банка России № 4658-У можно ошибочно предположить, что данное указание не содержит норм в отношении УК ПИФ. Однако пунктом 10 этого указания Банк Росси отменят Указание № 3510-У, которое касается УК ПИФ (помимо прочих субъектов финансового рынка). По 4658-У еще и с датой вступления в силу не совсем ясно. Конс+ пишет 14.04.2018 (правда, с оговоркой) Я склоняюсь к 15.04.2018. Даже если смотреть по аналогии с вступлением 3510-У. |
Дмитрий Щеголихин Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015 Сообщений: 257 |
Хотя нет. Все же 14.04.2018
|
Дмитрий Щеголихин Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015 Сообщений: 257 |
Цитата: Написали ″для каждого″ вместо ″для соответствующего″ Только хуже сделали, на мой взгляд... |
Дмитрий Щеголихин Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015 Сообщений: 257 |
Новая редакция 115-ФЗ от 18.04.2018
Изменения внесены Федеральным законом от 18.04.2018 N 69-ФЗ и напрямую затронули только негосударственные пенсионные фонды. Теперь они являются субъектами ПОД/ФТ только в части осуществления деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению. В статью 5 Федерального закона N 115-ФЗ включена оговорка, исключающая выполнение НПФ функционала по ПОД/ФТ в части пенсионного страхования. Подробнее https://dogma58.com/novaya-redaktsiya-115-fz-ot-18-04-2018/ |
Дмитрий Щеголихин Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015 Сообщений: 257 |
Разбор изменений в новых форматах по 3484-У и 550-П
https://dogma58.com/obnovlenyi-formatyi-otchetnosti-dlya-nfo-po-ukazaniyu-n-3484-u-i-polozheniyu-550 -p/ |