Все сообщения пользователя

tb*

ООО Джи Ай Си Эм УК

Руководство

Рег.: 11.05.2016

Сообщений: 10

Сообщ. #1 от 19.07.2017 16:16

П. 3 говорит не просто об отчете 0420501, а об отчете именно за апрель, июль и октябрь.
Поквартально и получается - ″не позднее 10 рабочих дней со дня окончания календарного месяца, следующего за отчетным периодом″ - срок аккурат совпадает со сроком сдачи формы 0420501 за этот самый ″календарный месяц, следующий за отчетным периодом″.

tb*

ООО Джи Ай Си Эм УК

Руководство

Рег.: 11.05.2016

Сообщений: 10

Сообщ. #2 от 19.07.2017 16:39

Перейти >>

Новых клиентов можно легко на портале Росфинмониторинга (https://portal.fedsfm.ru/) в ″полнотекстовом поиске″. ″Поиск лиц″ тоже неплохо работает.

Массовые проверки среди текущих - путем подгрузки dbf файла с перечнем (еженедельно) в CRM систему.

tb*

ООО Джи Ай Си Эм УК

Руководство

Рег.: 11.05.2016

Сообщений: 10

Сообщ. #3 от 20.07.2017 13:19

Перейти >>

Конечно же должны. 4323-У уже действует с июля.

Промежуточная отчетность все равно же публикуется, никаких дополнительных усилий не требуется. В случае с ЦБ отлично работает поговорка ″кашу маслом не испортишь″. Лучше несколько мегабайт исходящего траффика потратить, чем потом пытаться доказывать, что промежуточная отчетность делалась на дату, когда указание еще не действовало.

tb*

ООО Джи Ай Си Эм УК

Руководство

Рег.: 11.05.2016

Сообщений: 10

Сообщ. #4 от 20.07.2017 13:23

Перейти >>

Цитата:

А подскажите периодичность проверки по списку по замораживанию (блокированию) денежных средств? Раз в неделю?

Регулярные проверки - раз в неделю, при публикации нового перечня (по четвергам обычно). Нерегулярные - при получении информационных сообщений (решений, определений и т.д.) в личном кабинете.

tb*

ООО Джи Ай Си Эм УК

Руководство

Рег.: 11.05.2016

Сообщений: 10

Сообщ. #5 от 20.07.2017 16:14

Перейти >>

Бухбаланс сдает пока только профик.

УК без профлицензии не сдает, но публикует квартальные балансы по п. 3.21. 05-23/пз-н. Теперь дополнительно к публикации ее еще и прицепить к отчету надо будет. Позже, полагаю, сделают отдельную форму как у профиков.

tb*

ООО Джи Ай Си Эм УК

Руководство

Рег.: 11.05.2016

Сообщений: 10

Сообщ. #6 от 20.07.2017 16:17

Перейти >>

У вас, возможно, ПИФов нет, потому и не обязаны публиковать квартальную отчетность?

tb*

ООО Джи Ай Си Эм УК

Руководство

Рег.: 11.05.2016

Сообщений: 10

Сообщ. #7 от 20.07.2017 16:28

Перейти >>

Цитата:

А где это написано, что такая периодичность?

Глава VII Приказа РФМ № 110 от 22.04.2015:

″Проверка осуществляется на основании Перечня, а также решения межведомственного координационного органа...″ - Перечень выкладывается раз в неделю, решения - нерегулярно. Соответственно, такая периодичность и получается.

tb*

ООО Джи Ай Си Эм УК

Руководство

Рег.: 11.05.2016

Сообщений: 10

Сообщ. #8 от 20.07.2017 16:42

Перейти >>

Цитата:

ну то есть по списку по блокировке можно проверять при выходе решений

В том числе. И еженедельно после нового перечня. Каждый новый перечень должен быть скачан в личном кабинете. Это было рекомендовано ведущим на одном из семинаров по ПОДФТ. Т.е., активность НФО, как бы, отслеживается в этом плане.

tb*

ООО Джи Ай Си Эм УК

Руководство

Рег.: 11.05.2016

Сообщений: 10

Сообщ. #9 от 20.07.2017 17:26

Перейти >>

Цитата:

И еще не работает Гарант и не могу посмотреть измененный 3533-У, только отдельно Указание 4425-У, не подскажите, что там у нас за изменения в форме аффилированных лиц 02420402 , и надо ждать обновление Анкеты редактора, чтобы сдать эту форму или можно пока до 24.07 по старой версии?

Разбили графу 8 в разделе 1 на две разные (добавили ИНН физлица, фактически). в подразделе 2 раздела 3 добавили графу для ИНН физлица.

tb*

ООО Джи Ай Си Эм УК

Руководство

Рег.: 11.05.2016

Сообщений: 10

Сообщ. #10 от 25.07.2017 17:44

Перейти >>

Вопрос - зачем формулировать так, чтобы потом требовались отдельные информационные сообщения?