-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума tb*
ООО Джи Ай Си Эм УК
Руководство
Рег.: 11.05.2016
Сообщений: 10
Сообщ. #4741 от 20.07.2017 13:23 
Цитата:
А подскажите периодичность проверки по списку по замораживанию (блокированию) денежных средств? Раз в неделю?
Регулярные проверки - раз в неделю, при публикации нового перечня (по четвергам обычно). Нерегулярные - при получении информационных сообщений (решений, определений и т.д.) в личном кабинете.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4742 от 20.07.2017 14:15
История не про НФО, про ювелиров. О том, как проверяют ПВК, когда не к чему придраться, но очень хочется наказать: http://www.smyslovy.ru/pvk_uvelir2017.htmlAnuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #4743 от 20.07.2017 15:45
Коллеги, добрый день. А ведет ли кто именно список (должность или должность и фио) по ПДЛ? Можете поделиться на Anuta665@rambler.ru
Спасибо.controlpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #4744 от 20.07.2017 15:49
Цитата:
Регулярные проверки - раз в неделю, при публикации нового перечня (по четвергам обычно). Нерегулярные - при получении информационных сообщений (решений, определений и т.д.) в личном кабинете.
А где это написано, что такая периодичность?
tb*
ООО Джи Ай Си Эм УК
Руководство
Рег.: 11.05.2016
Сообщений: 10
Сообщ. #4745 от 20.07.2017 16:28
Цитата:
А где это написано, что такая периодичность?
Глава VII Приказа РФМ № 110 от 22.04.2015:
″Проверка осуществляется на основании Перечня, а также решения межведомственного координационного органа...″ - Перечень выкладывается раз в неделю, решения - нерегулярно. Соответственно, такая периодичность и получается.controlpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #4746 от 20.07.2017 16:30
Цитата:
Глава VII Приказа РФМ № 110 от 22.04.2015:
″Проверка осуществляется на основании Перечня, а также решения межведомственного координационного органа...″ - Перечень выкладывается раз в неделю, решения - нерегулярно. Соответственно, такая периодичность и получается.
ну то есть по списку по блокировке можно проверять при выходе решенийtb*
ООО Джи Ай Си Эм УК
Руководство
Рег.: 11.05.2016
Сообщений: 10
Сообщ. #4747 от 20.07.2017 16:42
Цитата:
ну то есть по списку по блокировке можно проверять при выходе решений
В том числе. И еженедельно после нового перечня. Каждый новый перечень должен быть скачан в личном кабинете. Это было рекомендовано ведущим на одном из семинаров по ПОДФТ. Т.е., активность НФО, как бы, отслеживается в этом плане.controlpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #4748 от 25.07.2017 15:49
Коллеги, такой вопрос - мы в ПВК указываем список кто обучается согласно 3471-У или согласно штатному расписанию? Допустим, нет у нас юриста, мы должны эту должность указывать в ПВК? Или просто указать все должности как в законе и в скобках добавить - при наличии в штатном расписанииКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #4749 от 25.07.2017 16:54
Цитата:
в ПВК указываем список кто обучается согласно 3471-У или согласно штатному расписанию? Допустим, нет у нас юриста, мы должны эту должность указывать в ПВК? Или просто указать все должности как в законе и в скобках добавить - при наличии в штатном расписании
у нас так:
в ПВК мы перечисляем всех согласно 3471-У (перечень тех, кто обязан проходить обучение) плюс, если хотим - добавляем должности,
а в Программе обучения (утв. Генеральным) перечень сотрудников с фамилиями.
соответственно - при увольнении, приеме на работу, изменении штатного расписания ПВК не меняются, только корректируем список.Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #4750 от 25.07.2017 16:56
Цитата:
Коллеги, такой вопрос - мы в ПВК указываем список кто обучается согласно 3471-У или согласно штатному расписанию? Допустим, нет у нас юриста, мы должны эту должность указывать в ПВК? Или просто указать все должности как в законе и в скобках добавить - при наличии в штатном расписании
Вы составляете перечень сотрудников, которые должны проходить обучение, согласно Вашему штатному расписанию. Можно утверждать список отдельным Приказом, а в ПВК на это сделать ссылку.
Также Вы можете добавить иных сотрудников, которые не перечислены в 3471-У, по усмотрению организации.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
