-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Lotta
Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011
Сообщений: 203
Сообщ. #4731 от 12.07.2017 11:36 
Я считаю, что можно, при этом в ПВК надо подробно написать, что и где хранится, а также упомянуть, что все документы на электронных носителях могут быть при необходимости переведены на бумажный без потери информации и так далее.controlpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #4732 от 12.07.2017 11:38
Спасибо, тоже так думаюcontrolpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #4733 от 13.07.2017 13:05
Коллеги, такой вопрос: какие операции относятся к операциям, в случаях отказа по которым нужно готовить сообщение в РФМ согласно 550-П и 115-ФЗ?
Например, отказ от выдачи займа микрофинансовой организацией из-за поддельного паспорта клиента относится к такой операции?Ольга
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 101
Сообщ. #4734 от 18.07.2017 11:35
Может уже выкладывали в какой-нибудь ветке форума, но повторюсь, может кому пригодится.
МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ Банка России от 27.06.2017 № 12-МР ПО ИДЕНТИФИКАЦИИ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ И НЕКРЕДИТНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ БЕНЕФИЦИАРНЫХ ВЛАДЕЛЬЦЕВ КЛИЕНТОВ - ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ
http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=LAW&n=219436&fld=134&dst=1000000001,0&rnd= 0.5128421469387416#0controlpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #4735 от 18.07.2017 15:41
Коллеги, подскажите, как вы проверяете клиентов по списку по замораживанию (блокированию) денежных средств. Вы ведете такие списки?Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4736 от 19.07.2017 01:16
Цитата:
Коллеги, подскажите, как вы проверяете клиентов по списку по замораживанию (блокированию) денежных средств. Вы ведете такие списки?
Конечно такие списки нужно вести и делать с ними сверку.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4737 от 19.07.2017 11:01
Цитата:
Коллеги, подскажите, как вы проверяете клиентов по списку по замораживанию (блокированию) денежных средств. Вы ведете такие списки?
Обязательно. Вбиваем в Excel, и грузим в прогу, которая делает сверку.ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57
Сообщ. #4738 от 19.07.2017 14:59
Цитата:
Коллеги, подскажите, как вы проверяете клиентов по списку по замораживанию (блокированию) денежных средств. Вы ведете такие списки?Цитата:
Обязательно. Вбиваем в Excel, и грузим в прогу, которая делает сверку.
И все это надо написать в ПВК) Кто, когда и как проверяет...
tb*
ООО Джи Ай Си Эм УК
Руководство
Рег.: 11.05.2016
Сообщений: 10
Сообщ. #4739 от 19.07.2017 16:39
Новых клиентов можно легко на портале Росфинмониторинга (https://portal.fedsfm.ru/) в ″полнотекстовом поиске″. ″Поиск лиц″ тоже неплохо работает.
Массовые проверки среди текущих - путем подгрузки dbf файла с перечнем (еженедельно) в CRM систему.controlpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #4740 от 20.07.2017 13:10
Цитата:
Цитата:
Коллеги, подскажите, как вы проверяете клиентов по списку по замораживанию (блокированию) денежных средств. Вы ведете такие списки?
Обязательно. Вбиваем в Excel, и грузим в прогу, которая делает сверку.
А подскажите периодичность проверки по списку по замораживанию (блокированию) денежных средств? Раз в неделю?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
