luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
Цитата: . Подскажите, пожалуйста, закон 191-фз вступит в редакцию 1.09.2016, до этого изменения были в законах в июле, можно внести изменения по законам начиная с июля месяца и заканчивая сентябрем, и соответственно, датировать вторую редакцию ПВК за 2016 год сентябрем месяцем? я буду делать вторую редакцию сентябрьскую. |
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
а у нпф сколько редакций за 2016? пока у меня только одна- датировала мартом. след когда будет измен в 115- фз в сентябрь- ноябрь
|
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
Коллеги, подскажите плз, пока не было 445-П ( некредитные организации) руководствовались 667 постановлением. в котором не сказано в какой срок псоле изменения закона и нормативных актов должны быть внесены изменения в ПВК для НФО. но было письмо за номером 20 ФСФМ где сказано, что рекомендуется вносить изменения в течение 1 мес с даты изменений в нормативке. Рекомендация- это не обязаловка, но тем не менее я делала ПВК на след. даты.
30.08.2013, 30.09.2013, 28.04.2014, 16.06.2014, 23.07.2014, 27.01.2015, а после 27.01.2015 вышли уже 445-п и тд. где уже прописано 3 мес. и даты новых ПВК у меня 28.05.2015, 07.09.2015 и последние на 01.04.2016. помогите плз разобраться, может какие то лишние были. может кто то объединял несколько нормативок в одних ПВК. СПАСИБО!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! |
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
Цитата: У меня есть кандидаты, регулярно спрашивают. Какой контакт им передать? Павел, я Вам напишу по e-mail. спасибо! |
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
Павел, поверьте я проходила 2 проверки ЦБ)) полезли))
возник вопрос, у клиентов по сайту ФМС недействительные паспорта, они принесли из ФМС справки, что все у них действительно, а ФМС базу не обновил, и опять у меня эти товарищи в списке недействительных. что делать?? писать в ФМС запрос??? и в РФМ |
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
Цитата: Да, на выездных лезут, это факт. Недавно был случай наказали организацию, за ПВК 2015 года, хотя актуальные были в полном порядке. надо же. я думала, что если новые в порядке, то это и есть показатель того, что все исправили все недочеты предыдущих версий и создали новые красивые. Хотя скорее всего ЦБ просто надо к чему нибудь придраться. они что досконально сидят и сличают что и как должно прописано вплоть до запятой?? |
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
Цитата: Коллеги из НФО , кто уже смотрел проект ЦБ ″Концепция организации системы внутреннего контроля для НФО″ ? все смотрели)) нет СВК остается, они контролируют соблюдение правил по ПОД/ФТ |
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
добрый день!! всем)
у кого нибудь есть примерные тесты или в каком формате проводить тестирование/собеседование при проверки знаний у сотрудника?? не могу же я его спрашивать, каким пунктом регламентируется то то и то то в 115-фз. Буду очень признательна |
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
и еще у кого как выглядит Журнал проверок куда ОС заносит инфу предоставленную Начальником отедоа напрмпер персонифиц учета в отношении которых применены или должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества не реже, чем один раз в три месяца и информирует о результатах Проверки по электронной почте специальное должностное лицо. Информация об итогах каждой Проверки фиксируется Специальным должностным лицом в специальном журнале Проверок в произвольной форме, который ведется им в электронном виде.
|
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
На семинаре представитель Банка России, сказала, что нет смысла отчитываться после каждого выхода Перечня, а только раз в 3 мес.
правда у меня тут возникли вопросы. до моего прихода в НПФ буквально месяца 1,5 назад, СДЛ ничего никому никогда не направлял. Из-за этого мне непонятно, какие даты мне брать по отчетам для РФМ? на 31.08.2016 или на 01.09.2016 или на 30.09.2016? и как РФМ поймет отправила я через 3 дня после проведения всей проверки квартальной или нет. спасибо. |