-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Личный кабинет на сайте РФМ
Правила форума Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #1071 от 18.08.2016 14:32 
Это законно же?Если мы такое пропишем в ПВК)))Спасибо огромное!Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1072 от 18.08.2016 14:48
а что значит - вы не отправляли по замороженным???? вы какую форму не отправили?Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #1073 от 18.08.2016 15:07
Цитата:
Скажите пожалуйста,а если ни разу не были отправлены сообщения в росфин по замороженны,т.е. внутренние сообщения делали,но отправлять не отправляли, а отправляли только сообщения по перечню.Чем это грозит?Каким образом можно исправить ситуацию на данный момент?Сообщения по перечню отправлялись каждый раз при выходе перечня.Помогите пожалуйста советом.
Поскольку четвертая форма не содержит информации о том, по Перечню ли вы отчитывались или по Решениям, то вас не смогут обвинить в том, что вы вообще не отчитывались по Решениям, т.к. вы всегда можете сказать, что когда проверяли по Перечням, то одновременно проверяли и по Решениям. А вот обвинить вас в нарушении сроков проведения проверки по Решениям, если задастся такой целью, можно. И это уже ничем не исправишь.
Жонглировать понятиями ″сверка″, ″проверка″ или, скажем, ″поверка″ не советую. Ведь неважно в результате ″сверки″, ″проверки″ или ″поверки″ вы выявите террориста и/или экстремиста. Все равно вы должны будете отчитаться, в числе прочего, по четвертой форме в течение 3 рабочих дней после дня проведения ″сверки″, ″проверки″ или ″поверки″.
Или же вы хотите сказать, что будете ждать истечения 3 месяцев?
Эта же логика действует если вы никого не выявите в результате ″сверки″, ″проверки″ или ″поверки″.
Справочно:
Четвертая форма (на сленге СДЛов) - это форма, которая в соответствии с пунктом 5 3484-У звучит так:
″Информация о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее - проверка), направляется НФО в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней после дня окончания проведения такой проверки.″
Свое название получила по причине отображения ее в ЛК РФМ под обозначением ″3484-У 04″. Также надо заметить, что в ЛК РФМ текстовое (нецифровое) обозначение этой формы такое: ″Сообщение о результатах проверки по Перечню″, чем, видимо, вводит некоторых СДЛов в заблуждение относительно того, что, якобы, не имеет никакого отношения к проверке по Решениям. Это не так. Имеет.
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1074 от 18.08.2016 15:20
богатый русский язык ))) это не пиндосовский язык где просто слово check. Перечней раз в неделю выше крыши.
Напишите отчет о нарушении и со след раза начните отчитываться ничего страшного не будетУчастник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #1075 от 21.08.2016 14:02
1) Как думаете вариант игры словами в ПВК (при применении)к чему может привести со стороны надзорных органов?
2) Вариант когда мы говорим,что отправляли сведения о замороженных вместе с проверкой по перечню, каким образом может быть наказано такое действие?Так как там указаны даты предыдущей проверки например 10.08,дата текукщей проверки 17.08, замороженные вышли 15.08.Возможно ли сказать,что проверка по замороженным была 15.08, в связи с чем оформлен отчет ответственного сотрудника, но отправлено 17.08 в соотвествии со сроком в 3 дня?
3) Вариант когда выписываем нарушения, я так понимаю контролер мне его пишет, правильно? Вот это нарушение не будет назорными органами наказано,Если его нашла сама организация до проверки надзорными органами?
Как думаете какой вариант несет за собой меньшую вероятность получения штрафов и наказаний от надзорных органов?
Нужно учесть,что предыдущий человек тоже ничего не отправлял (я его сменила с начала 2016 г.) он настаивал на том что, отправлять ничего не нужно.Эта информация для более полного понимания ситуации, т.е это длится давно так скажем.
Спасибо огромное за идеи!luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #1076 от 31.08.2016 14:13
На семинаре представитель Банка России, сказала, что нет смысла отчитываться после каждого выхода Перечня, а только раз в 3 мес.
правда у меня тут возникли вопросы. до моего прихода в НПФ буквально месяца 1,5 назад, СДЛ ничего никому никогда не направлял. Из-за этого мне непонятно, какие даты мне брать по отчетам для РФМ? на 31.08.2016 или на 01.09.2016 или на 30.09.2016? и как РФМ поймет отправила я через 3 дня после проведения всей проверки квартальной или нет. спасибо.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1077 от 31.08.2016 14:19
Цитата:
На семинаре представитель Банка России, сказала
а мне не семинаре всегда представитель Банка России говорила что она на семинаре не как официальное должностное лицо а как лекторluna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #1078 от 31.08.2016 16:12
Цитата:
а мне не семинаре всегда представитель Банка России говорила что она на семинаре не как официальное должностное лицо а как лектор
они так всем говорят, мол это их мнение личное. ЦБ сам не знает что они хотят и тд, и все уже привыкли. Меня больше расстраивает факт того, что ни одно сообщение начиная с 13 года не отправлено(((luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #1079 от 31.08.2016 16:14
и мне непонятно какую форму использовать если был отказ в выплате пенсии по основаниям недействительные паспорта, либо клиент умер. и по сути заморозка (блокировака) это если клиент в перечне, приостановление тоже. а недействиетльный паспорт и смерть?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1080 от 31.08.2016 16:20
Цитата:
Меня больше расстраивает факт того
а руководство это расстраивает?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
