-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
cranberry-lemon
Рег.: 22.06.2018
Сообщений: 24
Сообщ. #21 от 22.10.2019 17:22 
Перейти >>
Цитата:
Я считаю, что да.
неправильно я считаю. Почему-то этот пункт напрочь выпал из моей памяти.
У нас в НД сто лет назад пайщик уходил, до 444.
3.2. Управляющая компания вправе не обновлять сведения о клиенте, представителе клиента, выгодоприобретателе и бенефициарном владельце, в случае если в соответствии с распоряжением клиента или представителя клиента паи паевого инвестиционного фонда, находящегося под управлением указанной управляющей компании, переводятся на счет депо открытый у номинального держателя.
Получается, что клиентом быть не перестает. Обновлять не нужно. Хранить пожизненно? Пока реестр не раскроют?cranberry-lemon
Рег.: 22.06.2018
Сообщений: 24
Сообщ. #22 от 28.10.2019 15:24
Перейти >>
Цитата:
договор аренды вы для чего запрашиваете?
для подтверждения сведений. В ЕГРЮЛе сведения по адресам обновляются только если само ЮЛ озаботилось этим. Налоговая это никак не контролирует. Это снижает риски, хотя каждый год (а бывает и чаще) трясти у юриков эти договора я тоже уже утомилась, если честно. И вопрос - насколько мы должны отслеживать это вообще. Но банки в большинстве своем так делают, насколько я знаю. Хотя там и риски другие.Цитата:
В выписке ЕГРЮЛ мы же видим адрес местонахождения клиента юр. лица
Выписка ЕГРЮЛ у Вас идет как подтверждающий документ, так? Или Вы это признаёте сведениями из ″государственных и иных информационных систем″.
Ещё есть у некоторых наших клиентов такая специфика - они имеют фактический адрес, отличный от адреса регистрации, в ЕГРЮЛ. Доп. офисы, так называемые. Или как называет это НК РФ ″обособленное подразделение″, которое не попадает под понятие ″филиала или представительства″.
В таких случаях мы аж 2 договора аренды просим) Бывает счастье, когда в собственности, но это редко.
У Вас таких клиентов нет? Или Вы у них не запрашиваете фактические адреса?
cranberry-lemon
Рег.: 22.06.2018
Сообщений: 24
Сообщ. #23 от 18.03.2021 17:05 
Перейти >>
Поменялся СДЛ (ОС).
РФМ хочет, чтобы регистрация нового СДЛа шла обязательно путем прикрепления его ЭЦП, соответственно и ФЭСы подписывались ЭЦП СДЛа. В п. 3. 4937-У написано ″ФЭС должно быть подписано УКЭП НФО...″. Как я вижу УКЭП Организации - это УКЭП ЕИО этой организации или лица его замещающего. Кто как работает с ЛК и отправляет ФЭСы за чьей УКЭП - ЕИО или СДЛа??
Кроме того, на сайте РФМ в ЛК в учетных сведениях какой информации только нет, в частности - о бенефициарных владельцах. Нормативных требований указывать это в ЛК РФМ и даже каких-то инструкций по этому поводу я не нашла (что это обязательно). В 115-ФЗ написано по запросу РФМ или налоговой. Вы вносили такие сведения в ЛК РФМ? Насколько полно заполняете все поля в Учетных данных в ЛК?cranberry-lemon
Рег.: 22.06.2018
Сообщений: 24
Сообщ. #24 от 22.03.2021 11:30
Перейти >>
Цитата:
ООО ПАРАНГОН УК*
Спасибо за ответ! Я так же думаю, но т.к. в тех.поддержке настаивают на регистрации СДЛа в ЛК через его УКЭП, и я засомневалась. Мы будем тоже УКЭП ЕИО подписывать, раз пока требований таких нет.
