Куткина Елена* НАУФОР Отдел контроля, методологии и профессионального аудита
Рег.: 24.10.2006 Сообщений: 55 |
Брокер обязан предоставить в этом случае все отчеты с ″живой″ подписью без дополнительной платы, так как предыдущие отчеты можно считать оформленными ненадлежащим образом.
|
Куткина Елена* НАУФОР Отдел контроля, методологии и профессионального аудита
Рег.: 24.10.2006 Сообщений: 55 |
Зайдите в раздел Аттестации, посмотрите график проведения экзаменов в Северо-Западном филиале.
тел. филиала (812) 710 14 47 |
Куткина Елена* НАУФОР Отдел контроля, методологии и профессионального аудита
Рег.: 24.10.2006 Сообщений: 55 |
сохраняется
|
Куткина Елена* НАУФОР Отдел контроля, методологии и профессионального аудита
Рег.: 24.10.2006 Сообщений: 55 |
скажем так: для регистра ДС подтверждающими документами являются отчет с биржи, платежные поручения, выписка из банка; для регистра ценных бумаг - отчет с биржи или подтверждение о проведении операции в депозитарии/реестре или выписка из депозтария/рееста по счету
|
Куткина Елена* НАУФОР Отдел контроля, методологии и профессионального аудита
Рег.: 24.10.2006 Сообщений: 55 |
О каком брокере речь?
|
Куткина Елена* НАУФОР Отдел контроля, методологии и профессионального аудита
Рег.: 24.10.2006 Сообщений: 55 |
Операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 600000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600000 рублей, или превышает ее, а по своему характеру данная операция относится к одному из следующих видов операций:
Операции с денежными средствами в наличной форме: снятие со счета или зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, если это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности; покупка или продажа наличной иностранной валюты физическим лицом; приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет; получение физическим лицом денежных средств по чеку на предъявителя, выданному нерезидентом; обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого достоинства; внесение физическим лицом в уставный (складочный) капитал организации денежных средств в наличной форме. |
Куткина Елена* НАУФОР Отдел контроля, методологии и профессионального аудита
Рег.: 24.10.2006 Сообщений: 55 |
Наличие высшего образования не является обязательным требованием для получения квалификационного аттестата.
|
Куткина Елена* НАУФОР Отдел контроля, методологии и профессионального аудита
Рег.: 24.10.2006 Сообщений: 55 |
Все действия выполняются в соответствии с Трудовым кодексом (прием на временную вакансию нового сотрудника, взамен сотрудника ушедшего в декретный отпуск и отпуск по уходу за ребенком; назначение сотрудника исполняющим обязанности другого должностного лица, временно отсутствующего). Лицо временно принятое на должность Контролера или лицо И.О. Контролера должно соотетствовать всем квалификационным требованиям предъявляемым к Контролерам. Соответственно, несет всю ответственность на время занятия им данной должности или исполнения обязанностей по данной должности, в соответствии с Положением о ВК и Инструкцией о ВК. ФСФР ″информируется″ путем предоставления профучастником сведений в квартальной отчетности 1100.
|
Куткина Елена* НАУФОР Отдел контроля, методологии и профессионального аудита
Рег.: 24.10.2006 Сообщений: 55 |
Рекомендую посетить сайт учебного центра СКРИН, связаться с менеджерами семинаров и учебных курсов, которые помогут Вам правильно подобрать учебную программу. В ходе посещения курсов Вы найдете ответы на интересующие Вас вопросы.
|
Куткина Елена* НАУФОР Отдел контроля, методологии и профессионального аудита
Рег.: 24.10.2006 Сообщений: 55 |
Процитированные Сергеем пункты, относятся к требованиям предъявляемым к специалистам. На практике, аттестованным лицом в региональное отделение ФСФР подается форма 8 (приложение к Положению о специалистах) с подтверждающими изменения документами. К организации такие требования не предъявляются.
|