-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Куткина Елена*
НАУФОР
Отдел контроля, методологии и профессионального аудита
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 55
Сообщ. #31 от 05.09.2007 16:08 
Перейти >>
Цитата:
а не получится ли так, что брокер будет в рпс или еще каким либо образом давать своему коллеге/клиенту бумаги своих клайнов по существ отлич ценам. сделать это можно и в конце дня. а потерпевшему потом на графике показать типа ″рынок такой был″.[/qu
Советую потенциальным ″потерпевшим″ перед заключением договора на обслуживание интересоваться установленными внутри организации процедурами по ограничению открытия счетов для сотрудников.Куткина Елена*
НАУФОР
Отдел контроля, методологии и профессионального аудита
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 55
Сообщ. #32 от 21.09.2007 12:57
Перейти >>
На сайте опубликованы все ответы на оставшиеся вопросы соответствующие теме контроляКуткина Елена*
НАУФОР
Отдел контроля, методологии и профессионального аудита
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 55
Сообщ. #33 от 25.09.2007 11:05
Перейти >>
Думаю, Вам для начала надо для себя понять кто кого кредитует в вашей субброкерской схеме. Обычно верхний брокер кредитует нижнего брокера, а тот уже своих клиентов.Куткина Елена*
НАУФОР
Отдел контроля, методологии и профессионального аудита
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 55
Сообщ. #34 от 03.10.2007 10:55
Перейти >>
Уточните, ″владелец″ - это сам Банк (он же эмитент)?Куткина Елена*
НАУФОР
Отдел контроля, методологии и профессионального аудита
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 55
Сообщ. #35 от 08.10.2007 14:40
Перейти >>
Тогда следующий вопрос. Предусматривает ли проспект эмиссии данных облигаций выкуп их эмитентом с последующим обращением на вторичном рынке? Если, да, то какова процедура выкупа и отчуждения в соответствии с проспектом.
Разобравшись с этим вопросом, Вы поймете правомерны ли в данном случае сделки РЕПО и вообще выкуп Банком своих облигаций.Куткина Елена*
НАУФОР
Отдел контроля, методологии и профессионального аудита
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 55
Сообщ. #36 от 09.10.2007 18:00
Перейти >>
А ,собственно, ничего не изменилось:)
″В качестве обеспечения обязательств клиента по предоставленным займам брокер вправе принимать только ценные бумаги, принадлежащие клиенту и/или приобретаемые брокером для клиента по маржинальным сделкам.″
Доверительному управляющему не принадлежат активы, переданные и находящиеся у него в управлении.Куткина Елена*
НАУФОР
Отдел контроля, методологии и профессионального аудита
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 55
Сообщ. #37 от 11.10.2007 17:50
Перейти >>
Моментом передачи денежных средств клиентом профессиональному участику считается поступление денежных средств от клиента в кассу организации или на ее расчетный счет, открытый для хранения денежных средств клиентов.
Во внутреннем учете данная операция отражается в регистре денежных средств на основании выписки банка или приходно-кассового ордера вне зависимости от того подавал клиент ″поручение на ввод″ или нет.
Для чего ряд организаций придумывает поручения на ″ввод″ или ″зачисление″ денежных средств в системе внутреннего учета - непонятно. Единственным основанием можно считать нежелание бухгалтерии и бэк-офиса распознавать платежи по их назначению (идентифицировать плательщика).Куткина Елена*
НАУФОР
Отдел контроля, методологии и профессионального аудита
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 55
Сообщ. #38 от 25.10.2007 13:52
Перейти >>
Рекомендую внести изменения в Правила ведения внутреннего учета сделок с цб, касающиеся отчетности перед клиентами ДУ.Куткина Елена*
НАУФОР
Отдел контроля, методологии и профессионального аудита
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 55
Сообщ. #39 от 26.10.2007 15:33
Перейти >>
Относительно осуществления внутреннего контроля, если Ваша уважаемая организация является членом НАУФОР можно проконсультировться у нас, по телефону 787 77 74.
Так же рекомендую почитать материалы он-лайн семинара по внутреннему контролю на нашем сайте.Куткина Елена*
НАУФОР
Отдел контроля, методологии и профессионального аудита
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 55
Сообщ. #40 от 30.10.2007 14:02
Перейти >>
Как только данные документы пройдут процедуру одобрения Комитетами (правовым и по управлению активами) НАУФОР. Информация о составе комитетов и контактных лицах НАУФОР по работе Комитетов представлена на сайте. Можете позвонить и уточнить на какой стадии рассмотрения данные документы находятся.
