-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Куткина Елена*
НАУФОР
Отдел контроля, методологии и профессионального аудита
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 55
Сообщ. #21 от 23.04.2007 09:43 
Перейти >>
Будете сообщать, когда физлицо у вашей организации за наличный расчет вексель или иные ценные бумаги купит на сумму равную или превышающую 600 тыс. рублей.
Процетированная мной выше выдержка из 115-ФЗ об этом говорит не двусмысленно.
Относительно покупки Вашей организацией векселя у физлица - ничего не могу сказать, кроме того что она не относится к операциям подлежащим обязательному контролю, но я не знаю содержания разработанных в Вашей организации Правил по легализации ( операция может быть отнесена по критериям и/или признакам к подозрительной, а может и не относится к таковым).Куткина Елена*
НАУФОР
Отдел контроля, методологии и профессионального аудита
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 55
Сообщ. #22 от 24.04.2007 09:36
Перейти >>
Сергей, все верно. Исключение составляет ″в качестве лица, заполнившего отчет″. Обращаю внимание, что к функциям Контролера относится не заполнение отчетности, а КОНТРОЛЬ за правильностью ее заполнения.
Лицо И.о. Контролера ничего никуда не подает, как и временно отсутствующий Контролер.
Лицо временно принятое на работу - подает форму...., а контролер находящийся в декрете - нет.
Для Ольги: Если Ваша организация - участник Ассоциации, то Вы можете воспользоваться консультацией по телефону или расширенной консультацией в офисе НАУФОР.Куткина Елена*
НАУФОР
Отдел контроля, методологии и профессионального аудита
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 55
Сообщ. #23 от 24.04.2007 11:45
Перейти >>
Уважаемый Сергей, большая просьба к Вам размещать сообщения, касающиеся квартальной отчетности, в соответствующем разделе форума.Куткина Елена*
НАУФОР
Отдел контроля, методологии и профессионального аудита
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 55
Сообщ. #24 от 24.05.2007 10:41
Перейти >>
Только корректируя не забудте оставить обязательные по 32-му графыКуткина Елена*
НАУФОР
Отдел контроля, методологии и профессионального аудита
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 55
Сообщ. #25 от 18.06.2007 12:28
Перейти >>
А чего бояться, если деньги нажиты законным путем и налоги все с них выплачены?Куткина Елена*
НАУФОР
Отдел контроля, методологии и профессионального аудита
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 55
Сообщ. #26 от 03.08.2007 14:59
Перейти >>
Насколько я поняла, отдел по доверительному управлению, создаваемый в вашей организации, относится к категории подразделений в функции которых входит исключительно заключение сделок в интересах учредителей управления. В данной ситуации начальник подразделения должен иметь аттестат содержащий деятельность по доверительному управлению.Куткина Елена*
НАУФОР
Отдел контроля, методологии и профессионального аудита
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 55
Сообщ. #27 от 03.08.2007 15:15
Перейти >>
Организации, входящие в состав ассоциации, могут запросить типовые правила по легализации у Теплова Андрея ИвановичаКуткина Елена*
НАУФОР
Отдел контроля, методологии и профессионального аудита
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 55
Сообщ. #28 от 17.08.2007 16:07
Перейти >>
Получить типовые документы для лицензирования, а так же получить услугу по сопровождению документов можно в Консалтинговом центре ″НАУФОР″.
Есть еще одна возможность, вступить в НАУФОР с одновременным лицензированием.
По вопросам оказания услуг Консалтинговым центром НАУФОР обращаться к Гусевой Т.В.
По вопросам вступления в члены с дальнейшим лицензированием - к Теплову А.И.Куткина Елена*
НАУФОР
Отдел контроля, методологии и профессионального аудита
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 55
Сообщ. #29 от 17.08.2007 16:34
Перейти >>
Нормативными актами, регулирующими деятельность на рынке ценных бумаг не предусмотрено ограничений для работников профучастника в части заключения договоров с собственной организацией в качестве клиента. Однако, такие ограничения могут налагаться внутренними документами, разработанными самой организацией, регламентирующими деятельность организации и ее сотрудников.Куткина Елена*
НАУФОР
Отдел контроля, методологии и профессионального аудита
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 55
Сообщ. #30 от 05.09.2007 15:24
Перейти >>
Обычно лимиты на контрагентов устанавливаются по всем видам адресных и внебиржевых сделок, так как риск неисполнения обязательств отсутствует только при 100% депонировании активов под сделку.
При сделках РЕПО даже на бирже, возможно 100% депонирование только по первой части сделки
